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收購新能源項(xiàng)目,應(yīng)關(guān)注的十大EPC合同風(fēng)險(xiǎn)!
日期:2022-09-13   [復(fù)制鏈接]
責(zé)任編輯:sy_luxiaoyun 打印收藏評論(0)[訂閱到郵箱]
不同于傳統(tǒng)火電、水電等大型電力項(xiàng)目投資建設(shè),以光伏、風(fēng)電為主的新能源項(xiàng)目建設(shè),具有投資規(guī)模相對較小、投資主體分散、交易模式復(fù)雜、項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大、建設(shè)周期短等特征。

目前很多項(xiàng)目都采用EPC總承包的方式進(jìn)行建設(shè),對于總包方而言,EPC合同的審查無疑是十分重要的一環(huán)。而目前眾多大型電力工程企業(yè)在參與新能源項(xiàng)目建設(shè)過程中,通常發(fā)揮自身雄厚的資金實(shí)力和融資優(yōu)勢,以墊資方式承接EPC工程,此時(shí)作為EPC總包方而言,為確保工程款的順利回收,還要關(guān)注新能源項(xiàng)目的合規(guī)性、項(xiàng)目業(yè)主或?qū)嶋H投資人的資信、關(guān)注擔(dān)保措施的有效性等等。

本文試以常見的新能源項(xiàng)目預(yù)收購模式項(xiàng)目為角度,詳細(xì)梳理總包方需關(guān)注的十大EPC合同風(fēng)險(xiǎn),以便與讀者做進(jìn)一步探討。

一、預(yù)收購模式的特點(diǎn)

該模式下,一般項(xiàng)目公司已經(jīng)成立,且項(xiàng)目已經(jīng)滿足了一定的核心邊界條件,如項(xiàng)目經(jīng)核準(zhǔn)或備案、選址、用地?zé)o實(shí)質(zhì)性障礙,但項(xiàng)目的投資人并不謀求長期持有項(xiàng)目。因此在商業(yè)模式上:出售方通常采用EPC方式墊資建設(shè),并預(yù)先選定項(xiàng)目未來的收購方予以簽署預(yù)收購協(xié)議,約定項(xiàng)目建設(shè)期限以及各項(xiàng)收購條件等,待項(xiàng)目并網(wǎng)驗(yàn)收并達(dá)到收購方要求的收購先決條件后,收購方再通過取得項(xiàng)目公司或平臺(tái)公司股權(quán)的方式,取得建成項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)和控制權(quán),同時(shí)收購方協(xié)調(diào)后續(xù)項(xiàng)目融資,并通過項(xiàng)目公司支付EPC款項(xiàng)。基本架構(gòu)如下圖所示:

圖片

二、預(yù)收購模式下的風(fēng)險(xiǎn)

(一)項(xiàng)目的合規(guī)性

預(yù)收購模式下,項(xiàng)目自身合規(guī)性問題決定了項(xiàng)目的成敗,如項(xiàng)目合規(guī)性存在重大問題,項(xiàng)目無法建成并網(wǎng)的情況下,項(xiàng)目無法完成收購,項(xiàng)目業(yè)主本身通常缺乏付款能力,總包方將無法收回工程款項(xiàng)。因此,作為總包方應(yīng)當(dāng)首先重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

總包方通常要核查項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及預(yù)收購協(xié)議下收購先決條件的要求,分析達(dá)成收購先決條件是否有實(shí)質(zhì)性障礙。需關(guān)注的核心合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常包括以下:

最重要的當(dāng)屬用地合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)核查項(xiàng)目用地是否涉及永久基本農(nóng)田、基本草原、各類自然保護(hù)區(qū)、生態(tài)紅線區(qū)域、禁止建設(shè)林地、河道管理區(qū)等禁止或限制建設(shè)區(qū)域,如在上述范圍進(jìn)行違規(guī)建設(shè),將可能存在被拆除的風(fēng)險(xiǎn),性質(zhì)嚴(yán)重的,還有可能承擔(dān)刑事法律責(zé)任。一般應(yīng)特別關(guān)注光伏項(xiàng)目中組件區(qū)租賃協(xié)議的表決程序,升壓站、箱變、風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)等永久用地部分的建設(shè)用地審批手續(xù),風(fēng)電項(xiàng)目中林地占用手續(xù)、林木砍伐手續(xù)等等。如項(xiàng)目用地存在瑕疵,可能面臨被拆除或罰款的風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而影響項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、建設(shè)成本及后續(xù)融資,從而影響EPC合同款項(xiàng)的回收。

除了用地合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)外,總包方還需對項(xiàng)目的其他前期手續(xù)進(jìn)行核查,比如項(xiàng)目備案/核準(zhǔn)文件是否已經(jīng)取得是否過期、是否取得項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模指標(biāo)、接入電網(wǎng)意見、風(fēng)電項(xiàng)目的環(huán)評審批文件等,如未取得上述前期文件,將可能影響項(xiàng)目建設(shè)及并網(wǎng),影響總包方的相關(guān)權(quán)益。

(二)交易主體資信

預(yù)收購協(xié)議的各方資信問題影響著協(xié)議能夠順利履行,亦影響總包方相關(guān)權(quán)益的保障,對此,總包方應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注。

首先,總包方需關(guān)注預(yù)收購方是否存在資信問題。在預(yù)收購模式下,預(yù)收購方是項(xiàng)目最終的出資人,如總包方墊資建設(shè)的,對于總包方墊資款的回收至關(guān)重要。一旦預(yù)收購方資信不佳,預(yù)收購協(xié)議無法履行,將給總包方回收工程款帶來重大風(fēng)險(xiǎn)。

其次,總包方還需關(guān)注項(xiàng)目公司及其控股股東主體資信問題。確保項(xiàng)目公司及其控股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的資信,具備良好的履約能力。如項(xiàng)目公司主體及控股股東資信不佳,項(xiàng)目公司股權(quán)、資產(chǎn)被凍結(jié)、執(zhí)行將對交易形成實(shí)質(zhì)障礙。

此外,總包方還需關(guān)注項(xiàng)目公司股權(quán)質(zhì)押問題。實(shí)踐中,項(xiàng)目公司的股東方可能因融資或其他債務(wù)擔(dān)保需要,將其持有項(xiàng)目公司的股權(quán)質(zhì)押給其他第三方。如果債權(quán)人要求實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)或股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行,項(xiàng)目公司股東將會(huì)發(fā)生變動(dòng)。而項(xiàng)目公司股東往往作為項(xiàng)目資源方,其退出并不利于項(xiàng)目后續(xù)推進(jìn)。

(三)合同的有效性

在招投標(biāo)方面,應(yīng)注意投資主體即便為民營企業(yè),新能源項(xiàng)目亦屬于依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目,如未依法履行招標(biāo)投標(biāo)程序或招標(biāo)程序嚴(yán)重違法的,簽訂EPC合同將可能被認(rèn)定為無效,依托EPC合同簽訂的擔(dān)保合同均歸為無效,抵押、質(zhì)押、保證的措施均失去保障作用,無法保障總包方的合同權(quán)益,甚至被可能被處以行政處罰。作為總包方一般應(yīng)避免未經(jīng)招標(biāo)程序,直接簽訂EPC合同的相關(guān)情況。

同時(shí),根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定,招標(biāo)人與投標(biāo)人不得簽訂違背招標(biāo)投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同,無正當(dāng)理由,不得通過補(bǔ)充協(xié)議等方式,改變合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。然而在合同執(zhí)行過程中,可能存在簽約時(shí)未考慮到的問題,特別是涉及費(fèi)用承擔(dān)、工程范圍等,需要通過補(bǔ)充協(xié)議方式予以變更EPC合同。但需要注意的是,變更部分的內(nèi)容涉嫌更改合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容而被認(rèn)定為無效。

(四)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)約定不一致

在預(yù)收購模式下,需關(guān)注EPC合同約定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)與收購方要求的標(biāo)準(zhǔn)是否存在不一致,如對于光伏組件、風(fēng)電機(jī)組、逆變器等重要設(shè)備的品牌、規(guī)格等標(biāo)準(zhǔn)要求及工程建設(shè)要求等不一致,常見于EPC合同的簽署先于預(yù)收購協(xié)議的情況。項(xiàng)目的重要設(shè)備及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求,通常作為預(yù)收購協(xié)議項(xiàng)下預(yù)收購方的收購先決條件。如果未能達(dá)到該等收購先決條件,預(yù)收購方有權(quán)選擇不予收購,最終將影響EPC合同的回款。

(五) 合同價(jià)款的設(shè)置

關(guān)于EPC合同價(jià)款方面,總包方需關(guān)注EPC合同關(guān)于固定總價(jià)的約定是否合理。在工程總承包模式下,通常采取固定總價(jià)模式,業(yè)主在簽訂合同時(shí),往往要求合同價(jià)格不得調(diào)整,在合同中出現(xiàn)類似“合同價(jià)格在任何情況下不得調(diào)整”的內(nèi)容。合同按固定價(jià)結(jié)算后,承包商要求增加合同價(jià)款的難度較大,可能導(dǎo)致承包商難以獲得合理的價(jià)格補(bǔ)償,導(dǎo)致自行承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失。

此外,還需注意設(shè)計(jì)變更的調(diào)價(jià)問題。在工程總承包模式下,總承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)工作,一般情況下,總承包商不得要求業(yè)主增加設(shè)計(jì)變更費(fèi)用,但并非任何情況下,總承包商都不能要求業(yè)主增加設(shè)計(jì)變更費(fèi)用,如果在合同中不加區(qū)分的約定總承包商不得要求業(yè)主支付任何設(shè)計(jì)變更費(fèi),顯然不具備合理性,極大增加總承包商的履約成本。

(六)設(shè)備、原材料上漲問題

在EPC合同條款方面,除常規(guī)的EPC工程項(xiàng)目需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)外,新能源項(xiàng)目中總包方更需關(guān)注設(shè)備、原材料等價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中,EPC合同通常約定合同價(jià)格不因設(shè)備、原材料價(jià)格上漲而調(diào)整。在如此約定的情況下,總包方將承擔(dān)較大的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn),如遭遇搶裝潮,硅料、風(fēng)機(jī)等原材料價(jià)格巨幅上漲,對合同的正常履約將造成巨大困難。如總包方主張情勢變更,需要承擔(dān)較大的舉證責(zé)任,難度通常較大,總包方可能最終自行承擔(dān)價(jià)格上漲的經(jīng)濟(jì)損失。

(七)付款節(jié)點(diǎn)的設(shè)置

實(shí)踐中,部分EPC合同將項(xiàng)目全容量并網(wǎng)驗(yàn)收作為付款節(jié)點(diǎn)??偘綁|資建設(shè)項(xiàng)目中,由于項(xiàng)目業(yè)主缺乏充足的資金實(shí)力以及融資因素,通常要求項(xiàng)目全容量并網(wǎng)后再支付工程款。但基于政策、用地等因素影響,如項(xiàng)目涉及規(guī)模變更或項(xiàng)目終止或未能取得保障性并網(wǎng)指標(biāo)等因素而延遲并網(wǎng),則該等付款節(jié)點(diǎn)對EPC方而言極為不利。

同時(shí),在預(yù)收購模式下,部分項(xiàng)目將收購方完成項(xiàng)目公司股權(quán)收購作為工程款付款節(jié)點(diǎn),該約定亦對總包方而言存在較大不利風(fēng)險(xiǎn)。如預(yù)收購方因收購先決條件無法達(dá)到而未進(jìn)行收購,或即便收購先決條件達(dá)到但預(yù)收購方存在收購進(jìn)展延遲情況,則款項(xiàng)支付節(jié)點(diǎn)無法及時(shí)成就,將影響EPC合同項(xiàng)下款項(xiàng)回收。

(八)逾期竣工違約責(zé)任

在EPC合同條款的設(shè)置方面,還應(yīng)特別關(guān)注逾期竣工違約責(zé)任是否包含發(fā)電損失、補(bǔ)貼/保障上網(wǎng)電價(jià)損失。在新能源項(xiàng)目中,影響工期的因素較多,發(fā)生工期延誤的概率較大(尤其是風(fēng)電項(xiàng)目),如果總包方承擔(dān)發(fā)電損失,相關(guān)金額可能巨大。

(九)關(guān)于履約擔(dān)保

履約擔(dān)保亦是總包方應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。在業(yè)主方資金實(shí)力不足又未設(shè)置相應(yīng)履約擔(dān)保措施的,將可能導(dǎo)致總包方的墊資款得不到到清償。擔(dān)保措施通常包括設(shè)置資產(chǎn)抵押、股權(quán)質(zhì)押、收費(fèi)權(quán)質(zhì)押,或者要求股東方承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保等。

值得關(guān)注的是,根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,若公司對外擔(dān)保未經(jīng)公司股東會(huì)或董事會(huì)決議的,擔(dān)保措施可能無效,亦可能導(dǎo)致EPC合同款項(xiàng)無保障。

(十)緩建停建風(fēng)險(xiǎn)

在新能源項(xiàng)目中出現(xiàn)停建、緩建的因素較多。如項(xiàng)目“未批先建”,項(xiàng)目在開工建設(shè)前,應(yīng)當(dāng)取得核準(zhǔn)/備案、規(guī)劃、用地、施工許可等相關(guān)審批手續(xù)。但是實(shí)際執(zhí)行中,由于工期緊、不可控因素較大,容易出現(xiàn)各類“未批先建”的違法違規(guī)行為。因項(xiàng)目建設(shè)程序違規(guī),可能被責(zé)令停工整改,影響項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。

村民阻工亦可能導(dǎo)致項(xiàng)目緩建或停建。新能源項(xiàng)目中,因涉及用地問題、相鄰權(quán)問題,容易引發(fā)村民阻工,如用地補(bǔ)償或青苗補(bǔ)償不到位,或項(xiàng)目建設(shè)影響當(dāng)?shù)剞r(nóng)民種植養(yǎng)殖等等,從造成項(xiàng)目緩建、停建。一旦處理不當(dāng),將嚴(yán)重影響工程成本,甚至影響并網(wǎng)時(shí)間。

重要設(shè)備逾期交貨亦可能導(dǎo)致工程延期。在新能源項(xiàng)目建設(shè)中,重要設(shè)備如風(fēng)機(jī)設(shè)備或光伏組件逾期交貨導(dǎo)致工期延誤的情況也很常見,尤其是搶裝潮時(shí)期,重要設(shè)備逾期供貨將可能導(dǎo)致總包方需要向項(xiàng)目公司承擔(dān)高額的違約金。此外,因重要設(shè)備供貨逾期,甚至可能出現(xiàn)停工待料情況,總包方還需要向其他分包商承擔(dān)停窩工等索賠。

三、總包方可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施


(一)投資決策階段

總包方在項(xiàng)目前期應(yīng)當(dāng)核查項(xiàng)目合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),如涉及基本農(nóng)田、生態(tài)紅線、禁止使用林地范圍的,可考慮放棄項(xiàng)目;對其他用地問題仍可采取補(bǔ)救措施的,可考慮將取得主管部門的審批作為EPC合同項(xiàng)下的生效條件或開工建設(shè)條件,并相應(yīng)設(shè)置合同終止條件。

同時(shí)需對交易主體進(jìn)行初步資信調(diào)查,包括訴訟、仲裁、行政處罰、司法執(zhí)行等情況。對于存在主體資信問題的合作方,評估對于項(xiàng)目的影響程度,有針對性地設(shè)置交易架構(gòu)及擔(dān)保措施。對項(xiàng)目公司已存在股權(quán)質(zhì)押的,應(yīng)視情況要求解除質(zhì)押。

(二)簽約階段

總包方在簽約階段主要關(guān)注招投標(biāo)程序以及合同條款的設(shè)置,在預(yù)收購模式下,需統(tǒng)籌考慮EPC合同與預(yù)收購協(xié)議的關(guān)聯(lián)性,以及EPC合同自身的合理性。

合同的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)以及并網(wǎng)時(shí)間要求方面,應(yīng)當(dāng)使EPC合同約定滿足預(yù)收購協(xié)議中的要求。在簽訂EPC合同時(shí),應(yīng)當(dāng)充分了解預(yù)收購合同相關(guān)內(nèi)容,在性能要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面與預(yù)收購協(xié)議保持一致,確保符合預(yù)收購協(xié)議的收購條件。

合同價(jià)格方面,總包方應(yīng)充分考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),在報(bào)價(jià)及工期中予以體現(xiàn),完善設(shè)計(jì)變更、價(jià)格上漲的調(diào)價(jià)機(jī)制。通過背靠背條款安排,在分包合同中將相關(guān)價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)給分包商。

合同付款節(jié)點(diǎn)方面,避免因非總包方原因?qū)е卵舆t付款的情形。盡量爭取在EPC合同中明確項(xiàng)目完成并網(wǎng)驗(yàn)收后一定期限內(nèi)(如3個(gè)月內(nèi)),預(yù)收購方應(yīng)當(dāng)完成項(xiàng)目公司股權(quán)收購,如屆時(shí)無法完成收購的,明確項(xiàng)目公司的付款義務(wù)。

合同違約責(zé)任方面,如不能避免在合同中要求總包方承擔(dān)電價(jià)損失責(zé)任,可爭取設(shè)置最高違約責(zé)任限額條款,控制風(fēng)險(xiǎn)。

合同的履約擔(dān)保方面,總包方應(yīng)當(dāng)在EPC合同中約定相應(yīng)的擔(dān)保措施,根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)產(chǎn)抵押、公司股權(quán)質(zhì)押、應(yīng)收賬款質(zhì)押等,并設(shè)置相應(yīng)違約責(zé)任機(jī)制。同時(shí),要求項(xiàng)目公司股東對于項(xiàng)目公司在EPC合同項(xiàng)下的義務(wù)責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保,并注意擔(dān)保是否履行了必要的內(nèi)部決策程序。

(三)項(xiàng)目實(shí)施

實(shí)際執(zhí)行中,由于工期緊、不可控因素較大,容易出現(xiàn)各類“未批先建”的違法違規(guī)行為。作為總包方應(yīng)根據(jù)合同約定,盡量依法合規(guī)辦理各類審批手續(xù),非總包方原因,導(dǎo)致手續(xù)未辦理的,應(yīng)視情況不予開工或明確責(zé)任承擔(dān)。如發(fā)生村民阻工等情況的,應(yīng)根據(jù)村民阻工的原因,界定責(zé)任,由責(zé)任方協(xié)調(diào)解決。如發(fā)生重要設(shè)備逾期交貨的,應(yīng)當(dāng)將工期責(zé)任轉(zhuǎn)移至設(shè)備廠家,并應(yīng)提前注意重要設(shè)備的工期延誤責(zé)任的有效設(shè)置。

四、結(jié)語

總結(jié)而言,新能源投資并購項(xiàng)目中涉及的EPC風(fēng)險(xiǎn)種類較多較復(fù)雜,在預(yù)收購模式下,需結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)統(tǒng)籌考慮預(yù)收購協(xié)議與EPC合同之間的聯(lián)系,確保項(xiàng)目順利建設(shè)。由于新能源項(xiàng)目業(yè)主方(資源方)多為民營業(yè)主,總包方往往墊資建設(shè),更需對項(xiàng)目的合規(guī)性、項(xiàng)目業(yè)主或股東方的資信、EPC合同的條款設(shè)置、擔(dān)保措施的有效性等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行仔細(xì)考量,以上僅為筆者對常見風(fēng)險(xiǎn)的梳理,無法面面俱到。實(shí)踐中,總包方還應(yīng)通過專業(yè)機(jī)構(gòu)的詳細(xì)盡職調(diào)查識(shí)別項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn),從而根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)類型在項(xiàng)目決策、EPC合同簽約、項(xiàng)目執(zhí)行中進(jìn)行相應(yīng)的妥善安排,在實(shí)現(xiàn)新能源項(xiàng)目順利擴(kuò)展的同時(shí)做到合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營。

原標(biāo)題:收購新能源項(xiàng)目,應(yīng)關(guān)注的十大EPC合同風(fēng)險(xiǎn)!
 
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