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海潤光伏及其三大股東楊懷進、紫金電子、九潤管業(yè)于2015年1月23日，即在法定業(yè)績預(yù)告截止期前的敏感時點，采用模糊性的語言，對2014年經(jīng)營狀況進行描述，并作為高比例轉(zhuǎn)增提議的理由，結(jié)合資本市場上業(yè)績良好才會高轉(zhuǎn)增的慣性思維，足以使投資者對公司2014年經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生錯誤判斷，從而影響其投資決策。

同時《分配預(yù)告》稱“利潤分配預(yù)案符合《公司章程》、《分紅規(guī)劃》中分配政策的規(guī)定”，按照《公司章程》和《分紅規(guī)劃》的規(guī)定，公司發(fā)放股票股利的前提條件是公司經(jīng)營情況良好，而且應(yīng)同時滿足現(xiàn)金分紅的條件，即“公司合并報表該年度或半年度實現(xiàn)的歸屬于母公司股東的凈利潤為正值；母公司累計可供分配利潤為正值……”。而事實上，海潤光伏合并報表該年度實現(xiàn)的歸屬于母公司股東的凈利潤以及母公司累計可供分配利潤均為負值。因此該分配預(yù)案實際上并不符合《公司章程》、《分紅規(guī)劃》中相關(guān)分配政策的規(guī)定。上述信息披露內(nèi)容與實際情況存在較大差異，給投資者造成了利潤為正、公司經(jīng)營狀況良好的錯誤判斷，客觀上給投資者造成了誤導(dǎo)。

（二）公司原股東九潤管業(yè)、江陰市愛納基投資有限公司（以下簡稱“江陰愛納基”）、江陰市潤達軸承有限公司（以下簡稱“江陰潤達”）超比例減持情況未完整予以披露。

九潤管業(yè)、江陰愛納基、江陰潤達作為一致行動人，于2014年12月22日合計持有海潤光伏股票205，301，464股，占公司已發(fā)行股份的13.04%。截至2015年1月20日，共累計賣出91，155，119股，占公司總股本的5.79%，減持比例超過公司總股本的5%。九潤管業(yè)雖然于2015年1月20日披露了股東減持股份的提示性公告和簡式權(quán)益變動報告書，但是未合并計算一致行動人江陰愛納基、江陰潤達的減持股份比例，未及時披露一致行動人江陰愛納基、江陰潤達出售公司股票的情況。

（三）公司原股東九潤管業(yè)從事短線交易

九潤管業(yè)屬于持有海潤光伏股份5%以上的股東，2015年1月14日至2015年1月27日，九潤管業(yè)賣出海潤光伏股票106，357，861股，2015年1月27日當日又買入海潤光伏股票200，000股，2015年1月28日賣出海潤光伏股票50，839，884股。

上述事實有相關(guān)公告、交易流水、詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明。

海潤光伏于2015年1月23日披露的《分配預(yù)告》存在誤導(dǎo)性陳述，違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形，董亊長楊懷進是上述違法行為的直接負責的主管人員，董秘曹敏是上述違法行為的直接責任人員。楊懷進、紫金電子、九潤管業(yè)于2015年1月23日披露的《分配提案》存在誤導(dǎo)性陳述，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定，構(gòu)成《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形。

九潤管業(yè)與江陰愛納基、江陰潤達未完整履行信息披露義務(wù)的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。鑒于江陰愛納基、江陰潤達的持股比例較小，且其減持行為在前，當九潤管業(yè)減持到一定比例時方達到5%的信息披露臨界點，因此對于上述違法行為，九潤管業(yè)應(yīng)當承擔主要責任，九潤管業(yè)執(zhí)行董事兼總經(jīng)理任向東是上述違法行為的直接負責的主管人員。

九潤管業(yè)將持有的海潤光伏股票在賣出六個月內(nèi)又買入、買入六個月內(nèi)又賣出，其行為違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的情形。

根據(jù)相關(guān)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第一百九十五條之規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定：

（一）對海潤光伏、紫金電子、楊懷進給予警告，并分別處以40萬元罰款；

（二）對九潤管業(yè)給予警告，并針對其誤導(dǎo)性陳述的信息披露違法行為處以40萬元罰款，針對其超比例減持未完整予以信息披露的違法行為處以30萬元罰款，針對其短線交易違法行為處以5萬元罰款，以上合并處以75萬元罰款；

（三）對曹敏給予警告，并處3萬元罰款；

（四）對任向東給予警告，并處3萬元罰款。