日前,奧聯(lián)電子發(fā)布關(guān)于收到行政處罰事先告知書的公告,所涉事件正是此前陷入輿論漩渦的鈣鈦礦“打假門”事件。
事件起始如下:
2022年12月9日,奧聯(lián)電子全資子公司海南奧聯(lián)投資有限公司與自然人胥明軍共同出資設(shè)立奧聯(lián)光能并簽署《投資合作協(xié)議》,擬從事鈣鈦礦太陽能電池及制備裝備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等,正式進(jìn)軍光伏行業(yè)。
2023年2月13日,奧聯(lián)電子披露了《關(guān)于對(duì)深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》(以下簡稱《關(guān)注函回復(fù)》),對(duì)公司相關(guān)技術(shù)、資金、資質(zhì),胥明軍的履歷、背景、既往工作研究成果等做出詳細(xì)說明,關(guān)于核心人物胥明軍的介紹,奧聯(lián)電子稱其擁有指導(dǎo)多家企業(yè)完成鈣鈦礦試產(chǎn)線裝備設(shè)計(jì)的豐富經(jīng)驗(yàn)。
但在幾天后,事情出現(xiàn)反轉(zhuǎn),2023年2月21日、22日,華能清能院、杭州眾能光電先后發(fā)布針對(duì)奧聯(lián)電子的澄清聲明,對(duì)胥明軍相關(guān)履歷“打假”。此后,奧聯(lián)電子被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,后被深交所公開譴責(zé)。
在今年2月8日奧聯(lián)電子最新公告中,證監(jiān)會(huì)對(duì)奧聯(lián)電子責(zé)令改正,并對(duì)多人給予警告并處以罰款,其中胥明軍被處以80萬元罰款。
公告主要內(nèi)容如下:
(一)關(guān)于胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)主要業(yè)績的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性陳述
《關(guān)注函回復(fù)》稱,胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)主要業(yè)績(按時(shí)間順序排列):
1.完成100×100mm 鈣鈦礦電池組件實(shí)驗(yàn)線全部工藝設(shè)備國產(chǎn)化研制;
2.完成制備反式結(jié)構(gòu)100×100mm鈣鈦礦電池組件效率達(dá)到19.67%(有效面積效率21.1%);
3.指導(dǎo)完成華能清能院550×650mm鈣鈦礦電池組件中試線工藝設(shè)備設(shè)計(jì);
4.指導(dǎo)華能清能院 550×650mm 鈣鈦礦電池組件中試線效率驗(yàn)收達(dá)標(biāo),最高認(rèn)證效率達(dá)到16.8%;
5.完成南京市江寧區(qū)產(chǎn)業(yè)化落地技術(shù)支持(落地實(shí)體為江蘇眾能半導(dǎo)體科技有限公司);
6.指導(dǎo)杭州眾能光電科技有限公司完成 1100×1300mm 鈣鈦礦電池 100MW試產(chǎn)線裝備設(shè)計(jì);
7.完成1100×1300mm 鈣鈦礦電池100MW試產(chǎn)線總體設(shè)計(jì);
8.完成無錫市錫山區(qū)產(chǎn)業(yè)化落地技術(shù)支持(落地實(shí)體為無錫眾能光儲(chǔ)科技有限公司);
9.完成無錫眾能光儲(chǔ)科技有限公司鈣鈦礦電池實(shí)驗(yàn)室建設(shè);
10.指導(dǎo)杭州眾能光電科技有限公司完成壹號(hào)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)線工藝裝備生產(chǎn);
11.完成1100×1300mm 鈣鈦礦電池100MW試產(chǎn)線潔凈工廠設(shè)計(jì)與施工;
12.完成 1100×1300mm 鈣鈦礦電池 100MW 試產(chǎn)線首套設(shè)備(3號(hào)磁控濺射設(shè)備)入廠。
事實(shí)上,胥明軍未在上述12項(xiàng)項(xiàng)目中起到主導(dǎo)或者牽頭研制作用。
公告所稱的“完成”僅指胥明軍參與了該項(xiàng)目,且項(xiàng)目最終完成。
如項(xiàng)目 1“100×100mm鈣鈦礦電池組件實(shí)驗(yàn)線全部工藝設(shè)備國產(chǎn)化研制”中,胥明軍參與跟蹤設(shè)備生產(chǎn)進(jìn)度、參與設(shè)備調(diào)試等,并從使用者的角度提供意見。項(xiàng)目 2“制備反式結(jié)構(gòu)100×100mm 鈣鈦礦電池組件”中,胥明軍參與了技術(shù)討論。項(xiàng)目5“完成南京市江寧區(qū)產(chǎn)業(yè)化落地技術(shù)支持”和項(xiàng)目8“完成無錫市錫山區(qū)產(chǎn)業(yè)化落地技術(shù)支持”中,“產(chǎn)業(yè)化落地”具體僅指江蘇眾能半導(dǎo)體科技有限公司和無錫眾能光儲(chǔ)科技有限公司的設(shè)立,胥明軍參與了部分和政府的接洽商談,提供了部分技術(shù)說明及資料。項(xiàng)目7“1100×1300mm 鈣鈦礦電池100MW試產(chǎn)線總體設(shè)計(jì)”中,胥明軍從使用者的角度參與討論。項(xiàng)目 9“完成無錫眾能光儲(chǔ)科技有限公司鈣鈦礦電池實(shí)驗(yàn)室建設(shè)”中,胥明軍負(fù)責(zé)人員管理和調(diào)派、部分設(shè)備安裝調(diào)試等工作。項(xiàng)目 11“完成1100×1300mm 鈣鈦礦電池100MW試產(chǎn)線潔凈工廠設(shè)計(jì)與施工”中,胥明軍參與了廠房建設(shè)、裝修設(shè)計(jì),與設(shè)計(jì)院、施工單位的對(duì)接。項(xiàng)目12“完成100×1300mm鈣鈦礦電池100MW試產(chǎn)線首套設(shè)備(3號(hào)磁控濺射設(shè)備)入廠”中,胥明軍未參與相關(guān)工作。無錫眾能光儲(chǔ)科技有限公司(以下簡稱無錫眾能)在胥明軍離職前僅舉行了設(shè)備入廠儀式,沒有開展調(diào)試安裝工作。
公告所稱的“指導(dǎo)”僅指胥明軍曾對(duì)項(xiàng)目提出了建議,并未發(fā)揮關(guān)鍵核心技術(shù)或者重大工藝的指導(dǎo)作用。
如項(xiàng)目3“指導(dǎo)華能清能院550×650mm鈣鈦礦電池組件中試線工藝設(shè)備設(shè)計(jì)”中,中國華能集團(tuán)清潔能源技術(shù)研究院有限公司(以下簡稱華能清能院)研發(fā)團(tuán)隊(duì)根據(jù)中試線工藝技術(shù)需求,自主提出系統(tǒng)工藝設(shè)計(jì)及相關(guān)設(shè)備的基本功能和參數(shù);杭州眾能光電科技有限公司(以下簡稱杭州眾能)按照要求提供了部分設(shè)備,胥明軍僅參與杭州眾能的內(nèi)部人員統(tǒng)籌、進(jìn)度跟蹤等工作。項(xiàng)目4“指導(dǎo)華能清能院550×650mm鈣鈦礦電池組件中試線效率驗(yàn)收達(dá)標(biāo)”中,組件研發(fā)和效率提供過程均由華能清能院鈣鈦礦研發(fā)團(tuán)隊(duì)完成,設(shè)備供貨廠商杭州眾能提供設(shè)備運(yùn)行維護(hù)和保障,胥明軍未到華能清能院現(xiàn)場參與相關(guān)工作。
2023 年2月21日,華能清能院發(fā)布了《關(guān)于針對(duì)奧聯(lián)電子發(fā)布失實(shí)公告的澄清聲明》( 以下簡稱《澄清聲明》), 聲明不存在“指導(dǎo)華能清能院550×650mm鈣鈦礦電池組件中試線效率驗(yàn)收達(dá)標(biāo),最高認(rèn)證效率達(dá)到16.8%”等相關(guān)事實(shí)。
(二)關(guān)于胥明軍及團(tuán)隊(duì)的核心競爭力的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性陳述
《合作協(xié)議暨設(shè)立公司的公告》稱,合作方胥明軍“長期從事軍工/科技型企業(yè)運(yùn)營管理,專注于鈣鈦礦太陽能電池技術(shù)研究和鈣鈦礦太陽能電池制備工藝裝備的國產(chǎn)化、自主化和體系化,對(duì)鈣鈦礦電池研發(fā)進(jìn)程和產(chǎn)業(yè)化過程有獨(dú)到的理解與實(shí)踐能力,在鈣鈦礦技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所需要的材料配方、工藝研發(fā)、裝備研制等領(lǐng)域具備核心競爭能力” 《關(guān)注函回復(fù)》稱:“胥明軍及包括魯汀在內(nèi)的多名團(tuán)隊(duì)成員已自主研發(fā)完成多型鈣鈦礦工藝裝備,并實(shí)現(xiàn)了與鈣鈦礦電池制備工藝適配,完成并交付了多條實(shí)驗(yàn)線、中試線裝備,對(duì)鈣鈦礦電池研發(fā)進(jìn)程和產(chǎn)業(yè)化過程有獨(dú)到的理解與實(shí)踐能力,在鈣鈦礦技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所需要的材料配方、工藝研發(fā)、裝備研制等領(lǐng)域具備核心競爭能力”
事實(shí)上,胥明軍的專業(yè)背景為軍事指導(dǎo)自動(dòng)化。在2020年5月入職杭州眾能之前,胥明軍從未接觸過鈣鈦礦項(xiàng)目。胥明軍在杭州眾能、浙江眾能光儲(chǔ)科技(集團(tuán))有限公司和無錫眾能不是核心技術(shù)人員,工作內(nèi)容以運(yùn)營管理為主。
上述“胥明軍及包括魯汀在內(nèi)的多名團(tuán)隊(duì)成員”,除胥明軍、魯汀等奧聯(lián)光能招聘的人員外,還包括了杭州眾能的前員工和合作伙伴等與奧聯(lián)光能無合作關(guān)系的人員。“自主研發(fā)完成多型鈣鈦礦工藝裝備”“實(shí)現(xiàn)了與鈣鈦礦電池制備工藝適配”“完成并交付了多條實(shí)驗(yàn)線、中試線裝備”等工作業(yè)績,實(shí)際為杭州眾能及其合作伙伴完成的項(xiàng)目,胥明軍和魯汀僅參與了項(xiàng)目的部分管理工作。
奧聯(lián)電子的上述信息披露未能客觀、準(zhǔn)確、完整地反映胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)過往工作業(yè)績和核心競爭力,夸大了胥明軍的行業(yè)影響力,具有較大的誤導(dǎo)性。
2022 年 12 月 12 日即《合作協(xié)議暨設(shè)立公司的公告》披露后首個(gè)交易日,奧聯(lián)電子的股價(jià)上漲20.01%,同期創(chuàng)業(yè)板指下跌0.79%,偏離值達(dá)到20.80個(gè)百分點(diǎn);同期萬得鈣鈦礦電池指數(shù)漲幅下跌1.38%,偏離值達(dá)到21.39個(gè)百分點(diǎn)。
2023 年 2 月21日和2月22日即華能清能院發(fā)出《澄清聲明》當(dāng)日及次一個(gè)交易日,奧聯(lián)電子股價(jià)累計(jì)下跌29.92%;同期創(chuàng)業(yè)板指累計(jì)下跌1.16%,偏離值達(dá)到28.76 個(gè)百分點(diǎn);同期萬得鈣鈦礦電池指數(shù)漲幅累計(jì)下跌2.19%,偏離值達(dá)到27.73 個(gè)百分點(diǎn)。
上述違法事實(shí),有奧聯(lián)電子相關(guān)回復(fù)與公告、詢問筆錄、情況說明、協(xié)議文件、電子取證等證據(jù)證明。
我會(huì)認(rèn)為,奧聯(lián)電子的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第七十八條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述信息披露違法行為。
陳光水作為奧聯(lián)電子時(shí)任董事長、薛娟華作為奧聯(lián)電子時(shí)任董事會(huì)秘書,是直接負(fù)責(zé)的主管人員。傅宗朝作為奧聯(lián)電子時(shí)任總經(jīng)理、蔣飚作為奧聯(lián)電子時(shí)任副總經(jīng)理并代行總經(jīng)理職責(zé),是其他直接責(zé)任人員。 時(shí)任奧聯(lián)光能總經(jīng)理胥明軍雖不是奧聯(lián)電子董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,但是其提供的相關(guān)個(gè)人信息直接導(dǎo)致了信息披露違法,亦是奧聯(lián)電子信息披露違法行為的主要參與者之一。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第十七條“組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的,應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員”的規(guī)定,胥明軍是奧聯(lián)電子信息披露違法的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》 第一百九十七條第二款的規(guī)定,我會(huì)擬決定:
一、對(duì)南京奧聯(lián)汽車電子電器股份有限公司責(zé)令改正,給予警告,并處以300 萬元罰款。
二、對(duì)陳光水給予警告,并處以150萬元罰款。
三、對(duì)薛娟華給予警告,并處以100萬元罰款。
四、對(duì)胥明軍給予警告,并處以80萬元罰款。
五、對(duì)傅宗朝給予警告,并處以60萬元罰款。
六、對(duì)蔣飚給予警告,并處以60萬元罰款。
原標(biāo)題:鈣鈦礦“打假門”事件,官方落錘!