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近日，中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書》顯示，中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍因定增多空套利、提前結(jié)算收益，最終王澤龍獲利6000多萬元。證監(jiān)會指出，以上行為違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為進(jìn)行處罰，其中沒收王澤龍違法所得6063.8萬元，并處以7250萬元罰款，合計(jì)罰沒1.33億元。而中核鈦白原董秘韓雨辰被罰款合計(jì)處以775000元罰款。

據(jù)悉，中核鈦白主要從事資源、化工、新材料、新能源四大板塊業(yè)務(wù)，產(chǎn)品包括鈦白粉、硫酸亞鐵、磷礦石、黃磷、磷酸鐵等。其中新能源方面，中核鈦白正在打造“硫－磷－鐵－鈦－鋰”綠色循環(huán)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，在鋰離子電池關(guān)鍵材料、新型鈦基復(fù)合材料、光伏發(fā)電關(guān)鍵材料、儲能技術(shù)等領(lǐng)域開展前沿性和應(yīng)用型研究。中核鈦白表示，年產(chǎn)50萬噸磷酸鐵之一期(10萬噸磷酸鐵/年)項(xiàng)目已于2023年年底建成投產(chǎn)，與下游客戶的產(chǎn)品小樣及產(chǎn)線認(rèn)證正常推進(jìn)中，該項(xiàng)目計(jì)劃于今年實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步供貨，力爭實(shí)現(xiàn)滿產(chǎn)。

《行政處罰決定書》原文如下：
當(dāng)事人：王澤龍，男，1996年7月出生，中核華原鈦白股份有限公司(以下簡稱中核鈦白或上市公司)實(shí)際控制人，住址:北京市朝陽區(qū)。

洪浩煒，男，1997年5月出生，住址:廣東省深圳市南山區(qū)。

中信中證資本管理有限公司(以下簡稱中信中證)，住所:上海市浦東新區(qū)楊高南路799號19層。

中信證券股份有限公司(以下簡稱中信證券)，住所:北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈。

海通證券股份有限公司(以下簡稱海通證券)，住所:上海市黃浦區(qū)中山南路888號。

韓雨辰，男，1995年11月出生，住址：北京市朝陽區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、法制審核，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請獲得中國證監(jiān)會發(fā)審委審核通過。2022年7月至8月，中信中證向中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍推薦定增多空方案。根據(jù)方案，“客戶通過場外衍生品交易臺直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利，提前結(jié)算收益，無需等待六個月的鎖定期，通常一個多月時間即可回籠資金和收益”。

2022年9月，王澤龍決定實(shí)施定增套利，通過中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源，并以某投資發(fā)展有限公司(以下簡稱某投資公司)名義與中信中證開展場外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案，負(fù)責(zé)對接中信中證和中信證券。

2022年9月至2023年2月，王澤龍、韓雨辰與中信中證、中信證券商議定增融券套利業(yè)務(wù)，約定由中核鈦白員工持股計(jì)劃轉(zhuǎn)融通出借8，800萬股“中核鈦白”股票，中信中證指定四個私募基金產(chǎn)品賬戶進(jìn)行“中核鈦白”股票融券對沖交易，中信證券制定融券出借計(jì)劃。

2022年11月，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進(jìn)行初步溝通。

2022年12月，中信中證合規(guī)部門及風(fēng)險管理委員會審議通過掛鉤約8800萬股“中核鈦白”非公開發(fā)行股份的場外衍生品交易申請。當(dāng)月，上報“關(guān)于某投資公司與中證資本開展掛鉤中核鈦白限售股場外期權(quán)6億元名義本金的請示”至中信證券風(fēng)險管理部及風(fēng)險管理委員會審議通過。

2023年2月，因某投資公司認(rèn)購資金不足，為了將融券額度用滿，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易，洪浩煒參與并以某1號私募證券投資基金(以下簡稱1號基金)名義與中信中證開展場外衍生品交易。

2023年2月8日至2月10日，海通證券衍生產(chǎn)品與交易部經(jīng)部門內(nèi)部審批，將“中核鈦白”股票納入衍生品業(yè)務(wù)備選庫并履行了中核鈦白非公開發(fā)行認(rèn)購文件的公司用印審批流程。2023年2月10日，海通證券按照中信中證指令價格及認(rèn)購金額參與中核鈦白非公開發(fā)行首輪報價，當(dāng)日確定發(fā)行價格為5.92元/股。

2023年2月16日，海通證券簽署中核鈦白非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購協(xié)議，并與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換，名義本金為5.32億元，對應(yīng)股數(shù)為8，986.49萬股，由中信中證提供全額保證金。同日，某投資公司與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為4.26億元，對應(yīng)股數(shù)為7，195.95萬股;1號基金與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為8，903.98萬元，對應(yīng)股數(shù)為1，504.05萬股。

2023年2月6日至2月20日，某投資公司與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換，合計(jì)開倉股數(shù)為7，195.95萬股，對應(yīng)名義本金為5.48億元。2023年2月10日至2月20日，1號基金與中信中證達(dá)成多筆空頭收益互換，合計(jì)開倉股數(shù)為1，504.05萬股，對應(yīng)名義本金為1.14億元。

2023年2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計(jì)劃所持8，800萬股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個私募基金產(chǎn)品賬戶，出借期限通過展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月。

2023年2月13日至2月21日，四個私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8，800萬股“中核鈦白”股票，賣出均價約7.63元/股，成交金額約6.71億元。

王澤龍未將自己通過上述交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日，中核鈦白公告非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報告書，稱本次非公開發(fā)行對象不存在發(fā)行人實(shí)際控制人通過直接或間接形式參與本次發(fā)行認(rèn)購的情形。

2023年3月9日，中核鈦白公告本次非公開發(fā)行股票上市，股票限售期為2023年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日，某投資公司、1號基金向中信中證申請?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算。最終，王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利58161993.37元，洪浩煒、王澤龍通過1號基金分別實(shí)際獲利14193879.43元、2，475961元，中信中證未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為1910680.83元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為789445.21元。

上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、交易記錄、交易確認(rèn)書、情況說明、銀行賬戶流水、上市公司公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會認(rèn)為：一是王澤龍和洪浩煒上述行為，通過衍生品交易安排，實(shí)質(zhì)參與非公開發(fā)行，并以市價融券賣出，提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價之間的價差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定，違反《證券法》第三十六條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020年修訂)第三十八條第二項(xiàng)等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

二是中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù);海通證券以自己名義按照中信中證的報價指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn);韓雨辰替王澤龍等人出面執(zhí)行定增套利方案。中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰上述行為，與王澤龍、洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

三是王澤龍?jiān)诤楹茻樳`反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票過程中，參與商議定增融券套利方案，聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利，與洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

四是王澤龍作為中核鈦白實(shí)際控制人，在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中，隱瞞其通過一系列交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的情況，導(dǎo)致中核鈦白非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報告書存在虛假記載，違反《證券法》第七十八條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(2021年修訂)第四十條等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第二款的規(guī)定，我會決定:

一、對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得77531959.84元，其中沒收王澤龍違法所得60637954.37元，沒收洪浩煒違法所得14193879.43元，沒收中信證券股份有限公司違法所得1910680.83元，沒收海通證券股份有限公司違法所得789445.21元;

對王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款120000000元，其中由王澤龍承擔(dān)50%即60000000元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即36000000元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即18000000元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即5400000元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即600，000元;

對洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款35000000元，其中由王澤龍承擔(dān)30%即10500000元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即10500000元，洪浩煒承擔(dān)20%即7000000元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即5250000元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即1575000元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即175000元。

二、對王澤龍信息披露違法行為處以2000000元罰款。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，對王澤龍合計(jì)沒收違法所得60637954.37元，并處以72500000元罰款；對洪浩煒沒收違法所得14193879.43元，并處以7000000元罰款；對中信中證資本管理有限公司合計(jì)處以46500000元罰款；對中信證券股份有限公司合計(jì)沒收違法所得1910680.83元，并處以23250000元罰款；對海通證券股份有限公司合計(jì)沒收違法所得789445.21元，并處以6975000元罰款；對韓雨辰合計(jì)處以775000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號:7111010189800000162，該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
原標(biāo)題：違規(guī)套利 儲能材料企業(yè)95后實(shí)控人被罰沒1.33億元！