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 編者按：隨著新電改的逐步推開，電力市場投融資市場將逐步升溫。在發(fā)電企業(yè)開展金融借款、資產(chǎn)證券化、發(fā)行債券等業(yè)務(wù)過程中，電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)是常被作為交易標(biāo)的或擔(dān)保資產(chǎn)。電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)并非法律名詞，而是基于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要?jiǎng)?chuàng)造出來的概念，實(shí)務(wù)及理論上存在諸多爭議。本文試圖就電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)進(jìn)行初步研究，與業(yè)內(nèi)同仁切磋交流。

電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)，顧名思義，是指發(fā)電企業(yè)將所生產(chǎn)的電力并網(wǎng)出售給電網(wǎng)公司或下游用戶，而產(chǎn)生的向電網(wǎng)公司或下游用戶收取電費(fèi)的權(quán)利，該權(quán)利所對(duì)應(yīng)的金額包括該發(fā)電企業(yè)現(xiàn)在及未來全部的電費(fèi)收入。電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)并非法律意義上的概念，而是實(shí)務(wù)中基于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要?jiǎng)?chuàng)造出來的概念;實(shí)務(wù)中，基于收費(fèi)權(quán)發(fā)生的相關(guān)行為不能準(zhǔn)確落入適格的法律法規(guī)規(guī)制范圍內(nèi)，導(dǎo)致實(shí)務(wù)操作中出現(xiàn)爭議，具體表現(xiàn)為概念的內(nèi)涵及外延不明、法律性質(zhì)不明、權(quán)利的使用及處置效力存在不確定性。本文試圖對(duì)電費(fèi)上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)法律屬性進(jìn)行探析，明確為業(yè)務(wù)操作尋找可行且合法的操作路徑。

一、 電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)的權(quán)利構(gòu)成

根據(jù)電力行業(yè)規(guī)范，發(fā)電企業(yè)在取得電力業(yè)務(wù)許可證(發(fā)電類)，具備參與電力銷售的主體資格后，方可正式開展電力上網(wǎng)銷售行為，取得對(duì)電網(wǎng)公司或下游用戶的收取電費(fèi)的權(quán)利。收費(fèi)權(quán)的形成有賴于以下兩個(gè)條件：1、電力主管部門核發(fā)的行政許可;2、企業(yè)開展售電業(yè)務(wù)取得即期或遠(yuǎn)期的電費(fèi)收入。電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)既具有行政許可的因素，也具有以電費(fèi)收入為標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)性因素。行政權(quán)利層面上的收費(fèi)權(quán)，是行政機(jī)關(guān)對(duì)符合特定條件的電力企業(yè)發(fā)放的從事電力生產(chǎn)和銷售經(jīng)營行為的許可，不具有財(cái)產(chǎn)性，也不具有可讓與性;財(cái)產(chǎn)權(quán)利層面上的收費(fèi)權(quán)，表現(xiàn)為電力企業(yè)基于電力上網(wǎng)銷售合同對(duì)電網(wǎng)公司或下游客戶的現(xiàn)在及未來收入的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)，具有相對(duì)獨(dú)立性，可以讓與。

(一)關(guān)于電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)的行政要素

根據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》(國家電力監(jiān)管委員會(huì)令第9號(hào)，2005年12月1日起施行)第4條規(guī)定，“在中華人民共和國境內(nèi)從事電力業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證。除電監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情況外，任何單位或者個(gè)人未取得電力業(yè)務(wù)許可證，不得從事電力業(yè)務(wù)。本規(guī)定所稱電力業(yè)務(wù)，是指發(fā)電、輸電、供電業(yè)務(wù)。其中，供電業(yè)務(wù)包括配電業(yè)務(wù)和售電業(yè)務(wù)。”第7條規(guī)定，“電力業(yè)務(wù)許可證分為發(fā)電、輸電、供電三個(gè)類別。從事發(fā)電業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證。從事輸電業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得輸電類電力業(yè)務(wù)許可證。從事供電業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得供電類電力業(yè)務(wù)許可證。從事兩類以上電力業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別取得兩類以上電力業(yè)務(wù)許可證。從事配電或者售電業(yè)務(wù)的許可管理辦法，由電監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。”

國家能源局為貫徹落實(shí)國務(wù)院簡政放權(quán)，進(jìn)一步發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可證在規(guī)范電力市場秩序等方面的作用，于2014年4月9日發(fā)布了《國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國能資質(zhì)〔2014〕151號(hào))，內(nèi)容規(guī)定：(一)豁免以下發(fā)電業(yè)務(wù)的電力業(yè)務(wù)許可：(1)經(jīng)能源主管部門以備案(核準(zhǔn))等方式明確的分布式發(fā)電項(xiàng)目;(2)單站裝機(jī)容量1MW(不含)以下的小水電站;(3)項(xiàng)目裝機(jī)容量6MW(不含)以下的太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電項(xiàng)目;(4)項(xiàng)目裝機(jī)容量6MW(不含)以下的余熱余壓資源綜合利用發(fā)電項(xiàng)目;(5)地(市)級(jí)及以下調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度的非化石燃料直接燃燒自備電站。相關(guān)企業(yè)、單位或個(gè)人(以下稱項(xiàng)目運(yùn)營主體)經(jīng)營上述發(fā)電業(yè)務(wù)不要求取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證。項(xiàng)目運(yùn)營主體在與電網(wǎng)企業(yè)辦理并網(wǎng)運(yùn)營手續(xù)時(shí)，不再要求提供發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證或其他證明。(二)簡化部分發(fā)電業(yè)務(wù)的許可申請(qǐng)要求，包括:(1) 總裝機(jī) 6MW(不含)以下小水電;(2)太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電;(3)余熱余壓資源綜合利用發(fā)電。

2015年3月15日，國務(wù)院為進(jìn)一步深化電力體制改革，解決制約電力行業(yè)科學(xué)發(fā)展的突出矛盾和深層次問題發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)【2015】9號(hào))，根據(jù)該規(guī)范：在進(jìn)一步完善政企分開、廠網(wǎng)分開、主輔分開的基礎(chǔ)上，按照管住中間、放開兩頭的體制架構(gòu)，有序放開輸配以外的競爭性環(huán)節(jié)電價(jià)，有序向社會(huì)資本開放配售電業(yè)務(wù)，有序放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)用電計(jì)劃;推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，規(guī)范運(yùn)行。

從上述政策演進(jìn)的情況看，電力業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入許可及收費(fèi)權(quán)管理的行政管理因素將逐步淡化，除電網(wǎng)運(yùn)營的輸配電環(huán)節(jié)繼續(xù)行政管理外，其他交易環(huán)節(jié)將向市場主體放開，促進(jìn)電力行業(yè)市場化轉(zhuǎn)型。因此，隨著電力行業(yè)體制改革的不斷深入，電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)的行政許可要素將逐漸淡化。

(二)關(guān)于電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)的財(cái)產(chǎn)要素

電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)的財(cái)產(chǎn)要素是基于電力企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)或用戶之間基于電力銷售行為產(chǎn)生的要求電網(wǎng)公司或下游客戶的支付電費(fèi)的權(quán)利，請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)是電力銷售合同債權(quán)，本質(zhì)上為債權(quán);從會(huì)計(jì)學(xué)角度，該債權(quán)也可以表達(dá)為應(yīng)收賬款。這種債權(quán)不僅僅表現(xiàn)為已發(fā)生的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)，還可以表現(xiàn)為未來將會(huì)發(fā)生的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。

物權(quán)法在審議立法過程中，曾單獨(dú)列出“公路、橋梁等收費(fèi)權(quán)”，但審議中有意見認(rèn)為收費(fèi)權(quán)可以納入應(yīng)收賬款，最終頒布的法規(guī)中沒有列出收費(fèi)權(quán)，僅規(guī)定了應(yīng)收賬款。人民銀行發(fā)布的《應(yīng)收賬款質(zhì)押登記辦法》對(duì)該觀點(diǎn)有明確的呼應(yīng)，根據(jù)該辦法第二條之規(guī)定“本辦法所稱的應(yīng)收賬款包括下列權(quán)利：(一) 銷售、出租產(chǎn)生的債權(quán)，包括銷售貨物，供應(yīng)水、電、氣、暖，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可使用，出租動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)等;……”另外，根據(jù)湖北省發(fā)改委2017年2月14日發(fā)布的《省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于取消電費(fèi)收費(fèi)權(quán)質(zhì)押登記管理職能的通知》(鄂發(fā)改能源[2017]72號(hào))的規(guī)定：“全省境內(nèi)發(fā)電企業(yè)電費(fèi)收費(fèi)權(quán)質(zhì)押工作，由市場主體自主決策簽訂合同，納入中國人民銀行征信系統(tǒng)進(jìn)行管理。”，顯然各地發(fā)改委是將電費(fèi)收費(fèi)權(quán)視為應(yīng)收賬款進(jìn)行管理。 根據(jù)筆者查詢，重慶市、四川省都有也都發(fā)布了類似的規(guī)定。

也有觀點(diǎn)認(rèn)為根據(jù)《物權(quán)法》第二條之規(guī)定“本法所稱物，包括不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)。法律規(guī)定權(quán)利作為物權(quán)客體的，依照其規(guī)定。”收費(fèi)權(quán)應(yīng)屬于物權(quán)中的特殊客體，即權(quán)利，但在《物權(quán)法》關(guān)于所有權(quán)、用益物權(quán)所列舉的可以作為物權(quán)客體的權(quán)利中，未列明收費(fèi)權(quán)。根據(jù)物權(quán)法定的原則，電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)視為物權(quán)缺乏明確的法律依據(jù)，在進(jìn)行投融資業(yè)務(wù)中交易各方將會(huì)面臨無法可依、交易效力存疑的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

從權(quán)利結(jié)構(gòu)上看，行政性要素是電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)實(shí)現(xiàn)的前置條件，財(cái)產(chǎn)性要素是權(quán)利的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

二、 實(shí)務(wù)及司法判例中對(duì)電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)性質(zhì)的認(rèn)定

根據(jù)筆者的查詢，在金融業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)及司法實(shí)務(wù)中，均是將電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)視為應(yīng)收賬款，并未強(qiáng)調(diào)其行政許可的要素。

根據(jù)深圳平安大華匯通財(cái)富管理有限公司2015年4月發(fā)行的《平安凱迪電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書》，其對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的定義為：系指原始權(quán)益人在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日轉(zhuǎn)讓給計(jì)劃管理人的、原始權(quán)益人由于從事生物質(zhì)發(fā)電業(yè)務(wù)而依照有關(guān)法律法規(guī)和合同約定而享有的自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日(含該日)之上月起至2020年*月期間獲得的電費(fèi)收入所對(duì)應(yīng)的電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)。顯然，該專項(xiàng)計(jì)劃是從應(yīng)收賬款的角度對(duì)收費(fèi)權(quán)進(jìn)行界定。

根據(jù)筆者在中國裁判文書檢索的相關(guān)案例，司法機(jī)關(guān)在相關(guān)判例中將電費(fèi)收費(fèi)權(quán)作為發(fā)電銷售收入的應(yīng)收賬款來處理，認(rèn)可電費(fèi)收費(fèi)權(quán)在人民銀行征信中心的動(dòng)產(chǎn)融資統(tǒng)一登記系統(tǒng)的質(zhì)押效力，質(zhì)權(quán)人在電費(fèi)收費(fèi)權(quán)擔(dān)保的債權(quán)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。關(guān)于以電費(fèi)收費(fèi)權(quán)質(zhì)押案件的司法執(zhí)行，根據(jù)判決要求的方式看，包括(1)以拍賣、變賣的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)所得的價(jià)款優(yōu)先受償;(2)用質(zhì)押的發(fā)電銷售收入在擔(dān)保債權(quán)范圍享有優(yōu)先受償權(quán);(3)也有法院考慮到了成本因素，明確將成本等扣除后電費(fèi)收入優(yōu)先受償。

以信達(dá)金融租賃有限公司訴泰龍電力集團(tuán)有限公司等融資租賃合同糾紛一案為例?；景盖椋?014年1月9日，出租人信達(dá)租賃公司與作為共同承租人的泰龍集團(tuán)公司、泰龍股份公司、金龍電力公司及華安電力公司(以下合并簡稱共同承租人)《融資租賃合同》一份，約定共同承租人以融資租賃售后回租的方式向信達(dá)租賃公司融資2.45億元，擔(dān)保措施之一為：與華安電力公司、金龍電力公司簽訂《質(zhì)押合同》，約定兩公司以其名下全部電費(fèi)收費(fèi)權(quán)作為質(zhì)物向信達(dá)租賃公司提供質(zhì)押擔(dān)保。泰龍集團(tuán)公司、泰龍股份公司、金龍電力公司及華安電力公司僅償還了4期租金，后續(xù)租金均已逾期。信達(dá)租賃公司訴至法院請(qǐng)求履行租金支付義務(wù)。

法院觀點(diǎn)：信達(dá)租賃公司簽訂的三份《不可撤銷的保證函》與五份《質(zhì)押合同》均系各合同當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定，合法有效。五份《質(zhì)押合同》對(duì)應(yīng)的質(zhì)押登記手續(xù)均已辦理完畢，信達(dá)租賃公司已取得相應(yīng)質(zhì)權(quán)。

判決結(jié)果：……信達(dá)金融租賃有限公司就上述第一項(xiàng)、第二項(xiàng)判決內(nèi)容有權(quán)以拍賣、變賣長泰縣金龍電力有限公司的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)所得的價(jià)款優(yōu)先受償;

信達(dá)金融租賃有限公司就上述第一項(xiàng)、第二項(xiàng)判決內(nèi)容有權(quán)以拍賣、變賣華安縣浙溪口電力有限公司的電費(fèi)收費(fèi)權(quán)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。

因此，金融業(yè)務(wù)及司法實(shí)踐中更加重視財(cái)產(chǎn)性要素，將收費(fèi)權(quán)作為應(yīng)收賬款處理，選擇性淡化其行政許可要素。

三、 電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押的可行性

如果將電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)作為基于合同之債的應(yīng)收賬款，不考慮其行政許可因素，則根據(jù)《合同法》第七十九、八十條之規(guī)定“債權(quán)人可以將合同的權(quán)利全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人，……”，“債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力。”顯然，電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的，但是需要明確的是，轉(zhuǎn)讓的僅僅是收費(fèi)權(quán)中基于電力銷售的應(yīng)收賬款及未來可預(yù)期的銷售收入，并不包括收費(fèi)權(quán)中的行政許可。

根據(jù)《物權(quán)法》第二百三十二條(下稱“第二百三十二條”)之規(guī)定：“債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：(一)匯票、支票、本票;(二)債券、存款單;(三)倉單、提單;(四)可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán);(五)可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán);……(六)應(yīng)收賬款;(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。……”及人民銀行《應(yīng)收賬款質(zhì)押登記辦法》第二條之規(guī)定“本辦法所稱的應(yīng)收賬款包括下列權(quán)利：(一) 銷售、出租產(chǎn)生的債權(quán)，包括銷售貨物，供應(yīng)水、電、氣、暖，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可使用，出租動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)等;……”顯然是可以辦理質(zhì)押登記的，依法設(shè)立基于應(yīng)收賬款的擔(dān)保物權(quán)。

四、結(jié)語

綜上所述，對(duì)于電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)的行政許可要素，雖然在交易中其被淡化，但它是構(gòu)成上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)依法合規(guī)的前置條件，投融資機(jī)構(gòu)可通過審核電力企業(yè)是否具備合法有效的電力業(yè)務(wù)許可證，來判斷電費(fèi)收入是否存在法律瑕疵，從而評(píng)估整個(gè)交易的可行性。

在法律、行政法規(guī)未對(duì)收費(fèi)權(quán)作進(jìn)一步專門規(guī)范情況下，從理論及司法實(shí)務(wù)中，將電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)作為電力企業(yè)的應(yīng)收賬款是比較適當(dāng)?shù)?。好處在于，簡化了法律關(guān)系，明確了電費(fèi)收費(fèi)權(quán)的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)為債權(quán)法律關(guān)系，不考慮基于行政許可的行政法律關(guān)系;電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓有《合同法》和《物權(quán)法》的明確條款規(guī)定，法律依據(jù)明確;質(zhì)押及轉(zhuǎn)讓公示依據(jù)《應(yīng)收賬款質(zhì)押登記辦法》進(jìn)行操作，流程明確，行為合法效力，起到定紛止?fàn)幍男Ч?。建議各類金融、電力行業(yè)企業(yè)在簽署協(xié)議過程中，在交易中涉及到電費(fèi)收費(fèi)權(quán)問題，明確收費(fèi)權(quán)的債權(quán)本質(zhì)，以消除潛在爭議。

原標(biāo)題：電力上網(wǎng)收費(fèi)權(quán)法律性質(zhì)探析