上海超日太陽(yáng)能科技股份有限公司2011年公司債券發(fā)行人為上海超日太陽(yáng)能科技股份有限公司,于2012年3月7日發(fā)行。保薦機(jī)構(gòu)即主承銷商、債券受托管理人為中信建投證券股份有限公司。至2014年3月6日期滿兩年,第二期利息原定付息日為2014年3月7日,利息金額共計(jì)8980萬(wàn)元。然而ST*超日卻在付息日來(lái)臨前表示,公司無(wú)法于原定付息日按期全額支付本期利息,僅能夠按期支付400萬(wàn)元。具體原因是由于公司流動(dòng)性危機(jī)尚未化解,通過(guò)公司自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)未能獲得足夠的付息資金。11超日債成為中國(guó)債市首個(gè)公募債違約案例。
“沒(méi)有最糟,只有更糟。”忙著維權(quán)的超日債債民王華(化名)向記者感嘆,“11超日債自2014年5月30日起終止上市,并且已有債權(quán)人向法院提出對(duì)超日進(jìn)行破產(chǎn)重整的申請(qǐng),超日債民的命運(yùn)不知道會(huì)如何?”
更令王華焦慮的是,債權(quán)持有人會(huì)議遲遲未能召開(kāi)和維權(quán)之路的坎坷艱難。
無(wú)奈的中國(guó)式維權(quán)
上海市楊浦區(qū)昆明路518號(hào)16樓,是中信建投證券上海分公司的辦公地點(diǎn),如今該辦公室已經(jīng)暫停運(yùn)營(yíng),大門(mén)緊鎖,沒(méi)有員工再來(lái)上班。每天來(lái)此“報(bào)到”的是靜坐維權(quán)的超日債民。
5月28日下午,11超日債債民施海(化名)帶著一壺茶水和自制的討債標(biāo)語(yǔ),來(lái)到上述地址,樓道已水泄不通,施海就等在辦公樓的大堂里。
這樣做的債民不止施海一人。“債民必須抱團(tuán)維權(quán),目前每天來(lái)昆明路518號(hào)維權(quán)的投資者起碼有二十名,最多時(shí)甚至有四五十名。”王華告訴記者。而靜坐維權(quán)已經(jīng)持續(xù)超過(guò)一個(gè)月。
為了維持秩序,辦公樓在工作日配備了8名保安,3位建投工作人員在大堂接待超日債客戶。
“11超日債投資者對(duì)中信建投證券的信任度很差,幾乎變成了對(duì)立關(guān)系。”北京亞奧律師事務(wù)所律師雷海強(qiáng)也是一位11超日債持有人,他告訴記者。
王華則強(qiáng)調(diào):“中信建投證券已經(jīng)讓投資者失望了太多次。作為保薦機(jī)構(gòu),中信建投證券曾在《超日債募集說(shuō)明書(shū)》聲明:本公司已對(duì)募集說(shuō)明書(shū)及其摘要進(jìn)行了核查,確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”
不過(guò),11超日債的表現(xiàn)卻狠狠扇了中信建投證券一個(gè)耳光。
2012年3月5日,超日太陽(yáng)公告《公開(kāi)發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書(shū)》,發(fā)行“11超日債”,同年4月20日,“11超日債”上市。但在上市前三天的4月17日,超日太陽(yáng)發(fā)布的《2011年度業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告》,大幅度修正了2月29日剛發(fā)布的《2011年度業(yè)績(jī)快報(bào)》,從2011年業(yè)績(jī)預(yù)告的盈利超過(guò)8300萬(wàn)元,到實(shí)際年報(bào)虧損超過(guò)5400萬(wàn)元。
“可以看出,11超日債上市后業(yè)績(jī)立刻變臉。11超日債承銷商中信建投證券股份有限公司是否盡到自己的職責(zé),值得懷疑。”王華說(shuō)。