編者按:天齊鋰業(yè))財務(wù)部稅務(wù)經(jīng)理楊歡及其配偶張文淞,收到了證監(jiān)會海南監(jiān)管局行政處罰決定書。楊歡建議他人買賣天齊鋰業(yè)股票的行為,違反《證券法》,對楊歡處以罰款3萬元,對張文淞處以罰款約8.36萬元。
12月17日,鋰資源巨頭天齊鋰業(yè)股份有限公司(002466.SZ,下稱天齊鋰業(yè))財務(wù)部稅務(wù)經(jīng)理楊歡及其配偶張文淞,收到了中國證券監(jiān)督管理委員會(下稱證監(jiān)會)海南監(jiān)管局行政處罰決定書。
根據(jù)處罰決定書,證監(jiān)會對楊歡處以罰款3萬元,對張文淞處以罰款約8.36萬元。
證監(jiān)會海南監(jiān)管局認為,楊歡建議他人買賣天齊鋰業(yè)股票的行為,違反《證券法》第七十六條的規(guī)定,構(gòu)成內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前建議他人買賣證券的行為。
張文淞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易天齊鋰業(yè)股票的行為,違反《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)處罰決定書所述,2017年9月22日,天齊鋰業(yè)啟動對智利鹽湖鋰巨頭SQM的收購,此為內(nèi)幕消息形成時期,直到2018年5月18日,天齊鋰業(yè)對外披露該交易,這期間為《證券法》規(guī)定的重大事件內(nèi)幕信息時段。
證監(jiān)會海南監(jiān)管局稱,作為天齊鋰業(yè)財務(wù)部員工的楊歡,2017年11月3日收到天齊鋰業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展部李某發(fā)來的關(guān)于天齊鋰業(yè)收購SQM公司股權(quán)事項的郵件,參與相關(guān)交易架構(gòu)稅務(wù)分析的工作,知悉了內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。
在內(nèi)幕信息時段內(nèi),楊歡配偶張文淞用自己名字開戶的證券賬戶,于2017年11月6日上午首次買入總金額為77萬元的天齊鋰業(yè)股票。此前,他并未買過天齊鋰業(yè)的股票。
張文淞買入天齊鋰業(yè)股票的金額,占內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)賬戶全部買入金額的59.18%,且買入天齊鋰業(yè)的持續(xù)時間較長,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)未賣出該支股票。此外,張文淞購買天齊鋰業(yè)股票的77萬元中,50萬元為借款,每月需支付利息2500元。
證監(jiān)會海南監(jiān)管局認為,張文淞交易天齊鋰業(yè)股票的行為,與楊歡知悉內(nèi)幕信息的時間高度吻合,交易行為明顯異常,且無合理解釋。
張文淞通過買入天齊鋰業(yè)股票共獲得8.36萬元收益。該收益被證監(jiān)會海南監(jiān)管局認定為違法所得,予以沒收。
此外,處罰決定書顯示,2018年3月22日、3月26日,楊歡通過微信建議其父親楊某森買入天齊鋰業(yè)的股票。
2018年3月23日-5月18日期間,楊某森共分四筆買入1900股天齊鋰業(yè)股票,成交金額10.054萬元,賣出300股,成交金額1.569萬元。
原標題:利用內(nèi)幕消息炒股非法獲利,天齊鋰業(yè)員工夫婦被罰逾11萬元