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近日新潮能源中小股東與管理層的爭(zhēng)斗引發(fā)熱議，本以為隨著4月30日的股東大會(huì)結(jié)束告一段落，不料，5月5日新潮能源第一大股東寧波國(guó)金陽光股權(quán)投資中心（有限合伙）的一份函告，導(dǎo)致雙方矛盾再次升級(jí)。

國(guó)金陽光撤銷委托違規(guī)，股東大會(huì)投票結(jié)果有待商酌

5月5日下午，新潮能源（600777.SH）發(fā)布《關(guān)于收到寧波國(guó)金陽光股權(quán)投資中心（有限合伙）函告》的公告，顯示函告落款時(shí)間為4月28日，離股東大會(huì)只有兩天。

國(guó)金陽光在函告中稱，“特此解除（撤銷）寧波國(guó)金陽光將所持新潮能源股票所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)對(duì)金志昌盛的授權(quán)委托。”

國(guó)金陽光作為新潮能源第一大股東，持股比例約6.39%，對(duì)4月30日的股東大會(huì)投票結(jié)果影響巨大。在當(dāng)天的股東大會(huì)上，共審議了20項(xiàng)議案，其中18項(xiàng)通過，2項(xiàng)遭否決。根據(jù)股東大會(huì)決議公告，持股5%以上股東的贊成票之和為808,922,558，正好是國(guó)金陽光加北京中金君合創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）的股份之和，據(jù)此可以推斷國(guó)金陽光在此次會(huì)議中投了贊成票。

根據(jù)2015年12月2日國(guó)金陽光出具的《授權(quán)委托書》，國(guó)金陽光承諾“無條件、不可撤銷、無償?shù)?rdquo;將所持新潮能源股票對(duì)應(yīng)的股東大會(huì)表決權(quán)、董監(jiān)事提名權(quán)授權(quán)給金志昌盛行使，授權(quán)期限為國(guó)金陽光成為新潮能源股東之日起36個(gè)月。2015年12月14日國(guó)金陽光又在《關(guān)于不謀求上市公司控制權(quán)的承諾》中同樣“無條件、不可撤銷、無償?shù)?rdquo;對(duì)此進(jìn)行了承諾，并將授權(quán)時(shí)限延長(zhǎng)至國(guó)金陽光持有新潮能源股票期間。

這是國(guó)金陽光在2016年新潮能源實(shí)施重大資產(chǎn)重組時(shí)作出的公開承諾，明確記載于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的《山東新潮能源股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書》等數(shù)十份文件及2017年、2018年、2019年新潮能源年報(bào)之中。

顯然此次國(guó)金陽光單方面撤銷委托，并在4月30日的股東大會(huì)的投票操作，和其之前多次宣稱“無條件、不可撤銷、無償?shù)?rdquo;的言論背道而馳。

不僅如此，國(guó)金陽光的這一系列操作的有效性同樣有待商酌。中國(guó)法學(xué)會(huì)商法研究會(huì)理事、知名維權(quán)律師宋一欣表示，國(guó)金陽光擅自撤銷委托，已經(jīng)違背《民法》第一百一十九條的規(guī)定，且此次變更從程序上也不合法，所以國(guó)金陽光變更承諾的行為也是無效的，原委托承諾依然合法有效。同時(shí)，國(guó)金陽光此次單方面撤銷委托、違反公開承諾的行為，屬于嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》有關(guān)規(guī)定，國(guó)金陽光恐面臨重罰。

在交易所的步步追問之下，更多破綻也隨之暴露出來

5月5日下午，新潮能源在上交所網(wǎng)站披露了國(guó)金陽光撤銷表決權(quán)委托的函件，然而根據(jù)5月11日晚間披露的《關(guān)于對(duì)上海證券交易所2019年年度報(bào)告等有關(guān)事項(xiàng)問詢函的回復(fù)公告》，國(guó)金陽光于5月6日才就撤銷表決權(quán)委托事宜致函新潮能源，不禁要問，國(guó)金陽光5月6日才致函新潮能源，那5月5日新潮能源對(duì)外公告的國(guó)金陽光函件又從何而來？

仔細(xì)閱讀公告后發(fā)現(xiàn)，在5月5日下午所披露的國(guó)金陽光函件，原文為“特此解除（撤銷）寧波國(guó)金陽光將所持新潮能源股票所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)對(duì)金志昌盛的授權(quán)委托”，但5月11日晚間的公告卻顯示，國(guó)金陽光函件原文為“特此解除（撤銷）國(guó)金陽光將所持新潮能源股票所對(duì)應(yīng)的提名權(quán)、表決權(quán)對(duì)金志昌盛的授權(quán)委托”。關(guān)于國(guó)金陽光的一份函件，新潮能源前后兩份公告中竟然出現(xiàn)了差異較大的兩個(gè)不同版本，讓人不禁產(chǎn)生疑問，到底哪份公告中的函件才是真的？新潮能源董事會(huì)制造真假兩份函件背后隱藏著怎樣不可告人的目的？

此外，根據(jù)新潮能源5月11日公告所言，如果國(guó)金陽光是5月6日才就撤銷表決權(quán)委托事宜致函新潮能源，那么在4月30日的股東大會(huì)上，又是誰代表國(guó)金陽光違法投票了？該違法投票行為又是否有效呢？

上市公司信批違規(guī)操作頻現(xiàn)

此次國(guó)金陽光單方面撤銷委托也表明新潮能源在信息披露上存在問題。由于國(guó)金陽光持有股份超過了5%，而且這種委托權(quán)的變更可能會(huì)導(dǎo)致整個(gè)股東大會(huì)出現(xiàn)變數(shù)，按照《證券法》第八十條規(guī)定，這種事件屬于重大事件。對(duì)于這種情形新潮能源應(yīng)該立即公告，函件落款時(shí)間為4月28日，但新潮能源卻一拖再拖，最終于5月5日才發(fā)布，嚴(yán)重侵害了中小股東的知情權(quán)。

另一方面國(guó)金陽光在信息披露方面也存在違規(guī)操作。

國(guó)金陽光執(zhí)行事務(wù)合伙人為深圳凱仕通新能源投資有限公司，該公司股東在2020年4月23日發(fā)生變更，王連琨和徐濱退出，深圳中暉信融資產(chǎn)管理有限公司入場(chǎng)，深圳凱仕通實(shí)際控制人發(fā)生了變更。雖然深圳凱仕通的出資比例較小，但其作為執(zhí)行事務(wù)合伙人，負(fù)責(zé)國(guó)金陽光的實(shí)際運(yùn)作，就意味著國(guó)金陽光的實(shí)際控制人發(fā)生變更。

對(duì)于這一變更，國(guó)金陽光未履行信息披露義務(wù)，違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司收購管理辦法》中關(guān)于持股5%以上股東的權(quán)益變動(dòng)披露要求，也違反了2020年3月1日正式實(shí)施的《證券法》。

深圳凱仕通的法定代表人為高恒遠(yuǎn)，此人剛被福建證監(jiān)局處罰。

2019年8月29日，福建證監(jiān)局向天廣中茂（002509，SZ）下發(fā)《行政監(jiān)管措施事先告知書》，稱高恒遠(yuǎn)因違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》，福建證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)高恒遠(yuǎn)采取認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員人選的監(jiān)督管理措施。受到處罰后不到半年，高恒遠(yuǎn)再次違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)恐將對(duì)其從重處罰。

國(guó)有資產(chǎn)出現(xiàn)重大損失誰來擔(dān)責(zé)？

根據(jù)函件，國(guó)金陽光的執(zhí)行事務(wù)合伙人是深圳凱仕通，中航信托系國(guó)金陽光的有限合伙人，出資12.297億元，占出資比例的99.19％，進(jìn)一步穿透后，中航信托天翼系列債券投資集合資金信托計(jì)劃第61期出資7.397億元，江蘇中關(guān)村科技產(chǎn)業(yè)園航富資產(chǎn)管理有限公司出資3.5億元，薛惠坪出資1.4億元。由此可見，包括中航信托和江蘇中關(guān)村在內(nèi)的國(guó)有資本是國(guó)金陽光的主要出資人。

那么國(guó)金陽光此次單方面撤銷委托的操作，以致于其在4月30日的股東大會(huì)投票存在違法行為。那么問題來了，國(guó)金陽光這一系列操作是否事先征得了其有限合伙人中航信托的同意，以及包括江蘇中關(guān)村、薛惠坪在內(nèi)的國(guó)金陽光全體出資人同意？

值得關(guān)注的是，市場(chǎng)主體違反公開承諾的行為，屬于嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為，已成為近年來證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)整治的領(lǐng)域。國(guó)金陽光違反公開承諾、單方面撤銷委托以及違法投票的操作或面臨證監(jiān)會(huì)的重罰和系列巨額索賠訴訟。那么因國(guó)金陽光違法投票，給全體出資人造成的損失，是由執(zhí)行事務(wù)合伙人深圳凱仕通來承擔(dān)，還是由有限合伙人中航信托來承擔(dān)？

更令人注意的是，國(guó)金陽光主要是國(guó)資背景，因其單方面撤銷委托和違法投票行為，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)出現(xiàn)重大損失的責(zé)任又由誰來承擔(dān)？