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光伏企業(yè)晶澳科技在一天之內(nèi)曝光兩起內(nèi)幕交易大案。

3月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了兩則行政處罰決定書，紛紛與2020年大漲300%的新能源貴族晶澳科技（原天業(yè)通聯(lián)）有關(guān)。


其中一則處罰下發(fā)給廣東富利達(dá)資產(chǎn)管理有限公司及其法人、總經(jīng)理林欣，另一則處罰下發(fā)給時(shí)任天業(yè)通聯(lián)副董事長的女婿郭晉。

私募基金、公司高管親屬都在渾水摸魚，實(shí)在該罰。更巧合的是，兩個(gè)處罰對象幾乎在同一時(shí)間入場離場，交易金額和盈利也都相差不多，真可謂是心有靈犀，只是這顆心是“黑心”。

借殼上市風(fēng)聲走漏

此次兩則案件的內(nèi)幕交易背景均在晶澳科技（原天業(yè)通聯(lián)）資產(chǎn)重組停牌時(shí)發(fā)生。

2017年年底起，上市公司天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)控人得知，在美國上市的晶澳太陽能正在開展私有化退市工作，并考慮回歸A股市場后，萌生了收購晶澳太陽能的想法。而他的這種設(shè)想與晶澳時(shí)任實(shí)控人靳保芳想要借殼上市A股的想法不謀而合，兩家公司很快開始推進(jìn)資產(chǎn)重組事宜。

2018年2月7日，天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽能簽署《合作意向書》。

7月17日，晶澳太陽能完成從美股退市。同日，天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽能簽訂《意向性協(xié)議》，約定天業(yè)通聯(lián)購買晶澳太陽能100%股權(quán)。

7月19日，天業(yè)通聯(lián)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，披露“籌劃購買資產(chǎn)”事項(xiàng)，公司股票開始連續(xù)停牌，直至11月5日復(fù)牌。

而在2月兩家公司達(dá)成合作意向至7月停牌之前，關(guān)于資產(chǎn)重組的消息就泄露了出去。

富利達(dá)資管的消息來源為天業(yè)通聯(lián)時(shí)任董事會秘書徐某。由于資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)需要，證監(jiān)局判定徐某不晚于6月20日知曉內(nèi)幕消息。

郭晉的消息來源為時(shí)任天業(yè)通聯(lián)的副董事長傅某平。4月份，為了做好置出資產(chǎn)的后續(xù)運(yùn)營，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)控人在當(dāng)月告知傅某平擬置出資產(chǎn)的相關(guān)安排，并邀請傅某平入職其名下公司擔(dān)任副董事長。證監(jiān)局判定傅某平不晚于4月30日知悉內(nèi)幕消息。

私募、高管家屬紛紛入場

值得注意的是，這兩則案件的處罰對象身份都較為特殊，一個(gè)是與上市公司有業(yè)務(wù)往來的私募基金，一個(gè)是公司高管的親屬，都是最應(yīng)該知悉市場交易法規(guī)的對象。

富利達(dá)資管時(shí)任風(fēng)控總監(jiān)巫某宏由于工作需要，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與上述內(nèi)幕知情人徐某電話聯(lián)系3次，短信聯(lián)系1次，并在當(dāng)日，分別將聯(lián)絡(luò)內(nèi)容向富利達(dá)資管法定代表人、總經(jīng)理、控股股東林欣進(jìn)行了匯報(bào)。

而郭晉則與時(shí)任天業(yè)通聯(lián)副董事長傅某平為翁婿關(guān)系，關(guān)系密切。處罰書顯示，傅某平曾贈與資金給郭晉，并且從2016年至2018年期間兩人名下銀行賬戶存在大額資金往來。同時(shí)，郭晉還擔(dān)任傅某平在澳大利亞房地產(chǎn)開發(fā)等投資項(xiàng)目的事務(wù)代表，也是傅某平所控制案外公司的主要管理人員。郭晉與傅某平基本每天都會通過即時(shí)通訊軟件進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。

獲利百萬終被罰沒

人心不足蛇吞象，兩案的處罰對象都“巧合”的在停牌前開始“借錢”入場。

2018年6月27日至2018年7月16，富利達(dá)資管由總經(jīng)理林欣決策在該公司管理的“啟源二期私募基金托管專戶”下單委托，買入近840萬。交易資金是私募基金投資人的出資。

2018年5月11日至6月22日，郭晉則是控制使用他人賬戶下單，買入近1875萬元。資金來源為郭晉自己提供的500萬元配資保證金，以及清遠(yuǎn)某房地產(chǎn)公司提供的1,500萬元配資資金。

而在天業(yè)通聯(lián)復(fù)牌之后，二者又在11月8日后逐漸賣出股票。據(jù)證監(jiān)會核算，富利達(dá)資管盈利162萬元，郭晉盈利151萬元。

由于二者都符合買入時(shí)間與內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)基本一致，大量買入，且交易單向、大額買入等異常交易特征，且無法提供正當(dāng)理由或合理解釋，證監(jiān)會認(rèn)定富利達(dá)資管和郭晉構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為，對富利達(dá)資管做出沒收違法所得，并罰款325萬元的決定，對公司法人、總經(jīng)理林欣給予警告，并處以罰款15萬元；對郭晉做出沒收違法所得，并處以罰款302萬元的決定。