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維權(quán)需等監(jiān)管結(jié)論

2月3日晚間，海潤光伏發(fā)布公告稱，鑒于上交所要求對業(yè)績預虧相關事項作進一步核實，公司申請繼續(xù)停牌。

有業(yè)內(nèi)人士指出，搶在業(yè)績預虧公告之前，海潤光伏主要股東一邊拋出高送轉(zhuǎn)預案一邊大幅減持的行為，是否涉嫌操縱股價？其提出高送轉(zhuǎn)預案的理由解釋是否存在虛假陳述？上述疑問不僅需要上市公司主動澄清并做好信息披露，同時更需要監(jiān)管部門進行深入調(diào)查。

據(jù)了解，海潤光伏事件在市場上已經(jīng)掀起軒然大波，并牽連一眾投資者。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅李生所在的投資者維權(quán)群，已有213名投資者受到損失，損失金額普遍達到8%至16%，若在1月23日或24日高位接盤，則虧損比例超過20%以上，虧損總額或達到5億元左右。

有投資者反映，當前遭受損失的散戶維權(quán)非常困難，公司仍未采取主動措施與股民進行聯(lián)絡。“公司電話、郵箱等方式都聯(lián)系不上，股民維權(quán)聲音無法傳遞到公司高層，且在網(wǎng)站和貼吧發(fā)布的維權(quán)帖子也遭到刪除，現(xiàn)在唯一能做的就是聯(lián)系律師，等待海潤光伏事件立案后來做進一步申訴。”

據(jù)了解，目前投資者的主要訴求是：一方面，希望監(jiān)管層能夠徹查此事，依法懲處內(nèi)幕消息泄密者并沒收不當收益，未來據(jù)此進行索賠訴訟；另一方面，希望限制三大股東減持，要求減持股東回購股票，或者保證高送轉(zhuǎn)預案通過提振股價等。

“海潤光伏現(xiàn)處于停牌問詢調(diào)查階段，只有在證監(jiān)會出具監(jiān)管處罰決定之后，法院才能夠就此事的相關索賠訴訟進行立案。這是前置條件，現(xiàn)在還無法確定是否會進行立案。”跟蹤海潤光伏投資者維權(quán)的廣東東方金源律師事務所金焰律師表示，海潤光伏事件中的確存在一定程度上的違規(guī)嫌疑，目前主要有幾個方面的疑點需要查清：公司巨額虧損是否做好信息披露、減持股東是否知悉業(yè)績情況、是否存在內(nèi)幕消息泄露或者關聯(lián)方利用非公開消息在二級市場上交易、上市公司是否針對業(yè)績情況存在虛假陳述嫌疑等。“實際上，上交所問詢函中也是主要圍繞投資者最關心的問題進行質(zhì)詢，關鍵在于監(jiān)管層是否認定海潤光伏股東存在違規(guī)行為。”

目前，證監(jiān)會對于上市公司高送轉(zhuǎn)已有每單必查內(nèi)幕交易的要求，并從信披規(guī)范性、事后監(jiān)督以及內(nèi)幕交易核查等多角度多管齊下，嚴防操縱股價和內(nèi)幕交易等違法行為。但有分析人士指出，除了“每單必查”之外，監(jiān)管層還需要對上市公司的高送轉(zhuǎn)行為進行嚴格規(guī)范，比如嚴禁業(yè)績虧損公司高送轉(zhuǎn)，規(guī)定上市公司高送轉(zhuǎn)比例不得超過業(yè)績增長幅度，對將有大股東限售股解禁的上市公司限制推出高送轉(zhuǎn)預案等。

警惕“高送轉(zhuǎn)”陷阱

1月30日，上交所關注到海潤光伏的預虧公告后，即向公司下發(fā)《問詢函》，要求公司同相關方核實三大問題，主要可概括為：“高送轉(zhuǎn)”提議股東即楊懷進、九潤管業(yè)和紫金電子等應說明其在減持公司股票時，是否已知悉公司2014年度業(yè)績的有關情況；上述三名股東應說明其在提議上述高送轉(zhuǎn)預案時，是否已知悉公司業(yè)績情況；公司董事會應自查，在同意上述送轉(zhuǎn)預案時，董事會成員是否已知悉業(yè)績情況。如已知悉，應說明同意理由。2月2日，上交所再次要求海潤光伏做進一步核實。

市場人士認為，若信息披露不規(guī)范，上市公司的“高送轉(zhuǎn)”可能會淪為大股東借機減持的工具。資料顯示，2013年曾有上市公司負責人因利用利潤分配預案的相關消息進行內(nèi)幕交易而被證監(jiān)會處罰。

“高送轉(zhuǎn)本身不會改變股東的任何利益，但由于二級市場對高送轉(zhuǎn)概念追捧，海潤光伏股東可能利用這種心理來拋出高送預案，從而掩蓋其高位減持的動機。這恐怕已經(jīng)涉嫌了內(nèi)幕交易。”深圳某私募人士指出，目前部分上市公司確實存在股東利用信息優(yōu)勢、股東優(yōu)勢等條件，發(fā)出利好消息以抬升股價，進而套現(xiàn)獲利的做法，一些內(nèi)幕知情人在相關預案披露之前精準買入股票，待到股價拉高后再進行拋售的案例也不鮮見。