中國證監(jiān)會一紙?zhí)幜P書,一一細數(shù)了*ST集成(原超日股份)涉嫌存在的眾多違法行為,公司及其相關(guān)人員因此受領(lǐng)了相應的處罰。
*ST集成今日發(fā)布公告稱,近日,公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。中國證監(jiān)會擬決定:對超日股份責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對時任超日股份董事長、總經(jīng)理倪開祿給予警告,并處以30萬元罰款;對時任超日股份董事、副總經(jīng)理陶然、時任超日股份財務總監(jiān)朱棟分別給予警告,并處以30萬元罰款;對倪娜、劉鐵龍、顧晨冬、龐乾駿以及相關(guān)獨立董事兩人分別給予警告,并處以3萬元罰款。此外,中國證監(jiān)會擬對倪開祿采取終身證券市場禁入措施;擬對陶然、朱棟采取5年證券市場禁入措施。
《告知書》詳細列舉了超日股份涉嫌存在的六項違法行為。首先是未披露在海外收購光伏電站項目情況。2011年12月19日至2012年11月28日,超日股份的海外合資公司超日盧森堡及其子公司OPENWAVE LTD。向天華陽光控股有限公司的海外下屬公司收購了位于保加利亞和希臘境內(nèi)的共計22個光伏電站項目,合計金額3.7億元,達到超日股份2011年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的12.69%,公司未予披露。
其次是未按規(guī)定披露超日盧森堡向國家開發(fā)銀行貸款過程中相關(guān)股權(quán)質(zhì)押情況。在保加利亞項目的建設過程中,于2012年3月26日和2012年6月13日,超日盧森堡與國開行浙江分行簽訂了兩份借款合同,合計6480萬歐元,但超日股份在會議議案及公告中均未提及超日盧森堡股權(quán)質(zhì)押的情況。
再就是未及時披露公司與境外合作方簽訂的《電站公司管理協(xié)議》。截至2011年末,超日股份直接或通過超日香港設立或收購了五家境外公司。當時,超日股份未專門與境外合作方簽訂相關(guān)代管協(xié)議或電站委托開發(fā)、建設、運營協(xié)議。2012年3月年報審計時,公司才陸續(xù)與境外合作方補簽了4份《電站公司管理協(xié)議》和1份《公司管理協(xié)議》。但是,超日股份未將上述《電站公司管理協(xié)議》和《公司管理協(xié)議》提交董事會審議,直到2012年10月17日才披露上述協(xié)議。
此外,超日股份還虛假確認對上海佳途太陽能科技有限公司銷售收入1.63億元,導致2012年半年報、第三季報營業(yè)收入和利潤總額虛假記載;超日股份提前確認對天華陽光新能源有限公司銷售收入2.38億元,導致2012年第三季度報告營業(yè)收入、利潤總額虛假記載;超日股份未及時公告對已售太陽能組件調(diào)減價格的情況。
2013年1月22日,超日股份收到中國證券監(jiān)督管理委員會[微博]上海稽查局《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌未按規(guī)定披露信息,決定對公司立案調(diào)查。