上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師表示,海潤(rùn)
光伏籌劃非公開(kāi)發(fā)行,與董事長(zhǎng)辭職同時(shí)發(fā)生,并不是巧合。因?yàn)楦鶕?jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定,如果上市公司現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,那么就不得進(jìn)行非公開(kāi)發(fā)行股票。
記者注意到,2015年10月23日,*ST海潤(rùn)才發(fā)布公告稱,收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰決定書(shū)》,因?yàn)樵凇?014年度利潤(rùn)分配預(yù)案預(yù)披露公告》和《2014年利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》存在誤導(dǎo)性陳述等違規(guī)行為,海潤(rùn)光伏及楊懷進(jìn)等均受到警告處分,并分別被處以40萬(wàn)元罰款。也就是說(shuō),根據(jù)相關(guān)規(guī)定,如果遭受行政處罰的楊懷進(jìn)繼續(xù)擔(dān)任海潤(rùn)光伏的高管,就將成為公司非公開(kāi)增發(fā)的一個(gè)法律障礙。
王智斌律師還告訴記者,因?yàn)楹?rùn)光伏虛假陳述所引發(fā)的民事訴訟正在進(jìn)展當(dāng)中,根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)認(rèn)定的事實(shí),2015年1月23日~30日買(mǎi)入海潤(rùn)光伏且在此期間未全部拋售的投資者,均可索賠。目前,已有近百位投資者向海潤(rùn)光伏提起訴訟,海潤(rùn)光伏或?qū)⒚媾R金額近千萬(wàn)級(jí)別的投資者索賠訴訟。