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1月3日，《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2023〕11號(hào)》發(fā)布。

決定書中指出，經(jīng)查明，2021年2月8日至2021年5月13日，江某勛控制使用“陳某先”華泰證券信用賬戶累計(jì)買入“雙良節(jié)能”264.76萬股，買入金額1250.72萬元；累計(jì)賣出“雙良節(jié)能”326.7萬股，賣出金額1606.2萬元，存在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出的行為。期間，交易資金來自江某勛自有資金，交易設(shè)備為江某勛手機(jī)或辦公電腦。

2019年8月26日至2021年9月22日，江榮方擔(dān)任雙良節(jié)能系統(tǒng)股份有限公司董事，江某勛系江榮方之子，顯然，交易期間恰為江榮方任職期間。證監(jiān)局認(rèn)為，江榮方的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。安徽證監(jiān)局決定：對江榮方給予警告，并處以25萬元罰款。

原文如下：


當(dāng)事人：江榮方，男，1949年10月出生，住址：江蘇省江陰市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對江榮方短線交易“雙良節(jié)能”的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。 

經(jīng)查明，江榮方存在以下違法事實(shí)：

一、江榮方時(shí)任上市公司董事

2019年8月26日至2021年9月22日，江榮方擔(dān)任雙良節(jié)能系統(tǒng)股份有限公司董事。江某勛系江榮方之子。

二、江某勛控制使用“陳某先”信用賬戶交易“雙良節(jié)能”

“陳某先”證券賬戶于2007年2月16日開立于華泰證券江陰福泰路證券營業(yè)部。2014年5月20日，開通了信用賬戶（E017****392和060****843）。“陳某先”證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行為中國農(nóng)業(yè)銀行，賬號(hào)為622****512。

2021年2月8日至2021年5月13日，江某勛控制使用“陳某先”華泰證券信用賬戶累計(jì)買入“雙良節(jié)能”2,647,600股，買入金額12,507,239.60元，累計(jì)賣出“雙良節(jié)能”3,267,000股，賣出金額16,061,970.00元，存在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出的行為。期間，交易資金來自江某勛自有資金，交易設(shè)備為江某勛手機(jī)或辦公電腦。江某勛及陳某先均承認(rèn)，涉案期間上述信用賬戶由江某勛使用。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行流水、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，江榮方的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：對江榮方給予警告，并處以25萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
原標(biāo)題：光伏上市企業(yè)原董事被證監(jiān)會(huì)罰款25萬元