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2019年被強(qiáng)制退市的海潤(rùn)光伏，因?yàn)槲窗匆?guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、年報(bào)存在虛假記載，近期收到罰單。

6月1日，江蘇證監(jiān)局分別發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)和一則市場(chǎng)禁入決定書(shū)，海潤(rùn)光伏被罰50萬(wàn)；時(shí)任董事長(zhǎng)孟廣寶被罰30萬(wàn)，并遭5年市場(chǎng)禁入；時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)阮君被罰15萬(wàn)；海潤(rùn)光伏多位時(shí)任高管也被處以3-5萬(wàn)元的罰款。
未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

行政處罰決定書(shū)顯示，孟廣寶控制營(yíng)口華君金控投資有限公司(簡(jiǎn)稱“華君金控”)、深圳市華君融資租賃有限公司(簡(jiǎn)稱“華君融資”)、HUAJUN HOLDINGS LIMITED，通過(guò)他人代持的方式實(shí)際控制句容中友光伏科技有限公司(簡(jiǎn)稱“句容中友”)、常州中順國(guó)能新能源材料有限公司(簡(jiǎn)稱“常州中順”)，在2016年半年報(bào)和2016年年報(bào)報(bào)告期內(nèi)，孟廣寶是海潤(rùn)光伏的關(guān)聯(lián)自然人，華君金控、華君融資、HUAJUN HOLDINGS LIMITED、句容中友、常州中順是海潤(rùn)光伏的關(guān)聯(lián)法人。

但自2016年3月18日起，海潤(rùn)光伏與華君金控、華君融資、HUAJUN HOLDINGS LIMITED存在資金往來(lái)，截至2016年6月30日，上述三家公司向海潤(rùn)光伏累計(jì)支付1.88億元，海潤(rùn)光伏向上述三家公司累計(jì)支付1.23億元。上述資金往來(lái)構(gòu)成債權(quán)債務(wù)往來(lái)類型的關(guān)聯(lián)交易。

2016年3月24日，海潤(rùn)光伏與句容中友簽訂《組件采購(gòu)合同》，合同金額2.25億元，實(shí)際交易額0.8億元。2016年5月30日，海潤(rùn)光伏與句容中友簽訂《組件采購(gòu)合同》補(bǔ)充協(xié)議，合同金額261.8萬(wàn)元，實(shí)際交易額147.11萬(wàn)元。上述采購(gòu)構(gòu)成與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。

2016年6月24日，海潤(rùn)光伏發(fā)布《關(guān)于轉(zhuǎn)讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司暨所持有募投項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓的公告》稱，下屬子公司紅河海潤(rùn)電力投資有限公司與常州中順簽訂了《關(guān)于紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬轉(zhuǎn)讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司100%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)款為3.8億元。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓構(gòu)成股權(quán)出售類型的關(guān)聯(lián)交易。

債權(quán)債務(wù)往來(lái)、采購(gòu)與日常經(jīng)營(yíng)以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓均構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的情況下，海潤(rùn)光伏2016年半年報(bào)卻對(duì)此只字不提。

2016年年報(bào)存在虛假記載

關(guān)于海潤(rùn)光伏于2016年10月與常州中順簽訂的總金額為2.1億元的《硅片采購(gòu)合同》，經(jīng)江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，海潤(rùn)光伏與常州中順之間并無(wú)真實(shí)的采購(gòu)硅片業(yè)務(wù)，《硅片采購(gòu)合同》于2016年12月終止，合同并未實(shí)際執(zhí)行。常州中順事后接連向海潤(rùn)光伏退回1.7億元和4000萬(wàn)元。

但是，海潤(rùn)光伏又以支付合同預(yù)付款的名義將1.7億元轉(zhuǎn)出，當(dāng)日又全部退回海潤(rùn)光伏賬戶，并未實(shí)際支付，海潤(rùn)光伏2016年年報(bào)將上述1.7億元披露為正常預(yù)付款項(xiàng)，構(gòu)成虛假記載。

此外，海潤(rùn)光伏匯款2.1億元至常州中順再由常州中順匯至華君金控，該筆資金形式上是合同預(yù)付款，實(shí)質(zhì)屬于海潤(rùn)光伏與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來(lái)。該筆資金以及12月16日常州中順向海潤(rùn)光伏退回的4000萬(wàn)元，構(gòu)成債權(quán)債務(wù)往來(lái)類型的關(guān)聯(lián)交易，但在海潤(rùn)光伏2016年年報(bào)中未披露上述關(guān)聯(lián)交易。

海潤(rùn)光伏被罰50萬(wàn)董事長(zhǎng)孟廣寶被罰30萬(wàn)，并遭5年市場(chǎng)禁入

根據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

江蘇證監(jiān)局決定對(duì)海潤(rùn)光伏責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元罰款；對(duì)海潤(rùn)光伏董事長(zhǎng)孟廣寶給予警告，并處以三十萬(wàn)元罰款；對(duì)財(cái)務(wù)總監(jiān)阮君給予警告，并處以十五萬(wàn)元罰款；對(duì)吳繼偉、王德明、邱新、問(wèn)聞給予警告，并分別處以五萬(wàn)元罰款；對(duì)李延人、徐湘華、李安紅、金曹鑫、徐小平、鄭垚、耿國(guó)敏、田新偉、林紅娟、邵愛(ài)軍、李紅波、張杰、胡耀東、WILSON RAYMOND PAUL、葉建宏給予警告，并分別處以三萬(wàn)元罰款。

同日，江蘇證監(jiān)局還公布對(duì)孟廣寶的市場(chǎng)禁入決定書(shū)。

孟廣寶作為時(shí)任董事長(zhǎng)、總裁，其是上述事項(xiàng)的主導(dǎo)者和決策者，關(guān)聯(lián)交易所涉關(guān)聯(lián)方為孟廣寶控制的公司。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，孟廣寶主導(dǎo)實(shí)施了資金往來(lái)事項(xiàng)，且隱瞞與相關(guān)公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系，不履行信息披露義務(wù)，違法情節(jié)嚴(yán)重。

江蘇證監(jiān)局決定，對(duì)孟廣寶采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

原標(biāo)題：退市也要被追罰！簽訂虛假合同 多筆關(guān)聯(lián)交易不披露 海潤(rùn)光伏被罰50萬(wàn)