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編者按：近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括3宗內(nèi)幕交易案。其中,最引人關(guān)注的是,海潤(rùn)光伏科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱海潤(rùn)光伏)四高管作為內(nèi)幕信息知情人,近水樓臺(tái)進(jìn)行內(nèi)幕交易。5宗案中另2宗分別為:信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案和編造傳播虛假信息案。

內(nèi)幕交易一直是市場(chǎng)高發(fā)案件,此次也不例外。據(jù)介紹,這3宗案件分別為:一是滿某某系山東寶莫生物化工股份有限公司(簡(jiǎn)稱寶莫股份)擬收購(gòu)勝利油田康貝油氣工程有限公司股權(quán)等事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。高偉是滿某某兒子的岳父,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),高偉與滿某某存在通訊聯(lián)絡(luò),高偉使用本人賬戶買入“寶莫股份”22000股,獲利約4.4萬(wàn)元。山東證監(jiān)局決定沒收高偉違法所得約4.4萬(wàn)元,并處以約4.4萬(wàn)元罰款。

二是蔡哲民內(nèi)幕交易山東路橋案。王某鳴作為國(guó)信證券公司員工,同時(shí)系山東高速路橋集團(tuán)股份公司(簡(jiǎn)稱山東路橋)擬重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期間,與蔡哲民頻繁接觸,致其從事內(nèi)幕交易?！斗ㄖ迫?qǐng)?bào)》曾于2月17日第六版以《國(guó)信證券員工泄密山東路橋重大事件　老同學(xué)內(nèi)幕交易被罰沒2000萬(wàn)》為題,對(duì)此進(jìn)行報(bào)道。

三是四位公司高管知悉內(nèi)幕信息違法從事內(nèi)幕交易案。楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣為海潤(rùn)光伏高級(jí)管理人員,江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司(簡(jiǎn)稱九潤(rùn)管業(yè))是海潤(rùn)光伏第二大股東,其實(shí)際控制人任向東亦為海潤(rùn)光伏高級(jí)管理人員。上述4人為海潤(rùn)光伏2014年度業(yè)績(jī)預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),楊懷進(jìn)減持“海潤(rùn)光伏”250萬(wàn)股,周宜可減持“海潤(rùn)光伏”54萬(wàn)股,張永欣減持“海潤(rùn)光伏”78.40萬(wàn)股,任向東減持“海潤(rùn)光伏”1240.62萬(wàn)股。經(jīng)查,4人未能實(shí)現(xiàn)避損,沒有違法所得。九潤(rùn)管業(yè)減持“海潤(rùn)光伏”15719.78萬(wàn)股,減持過程中還利用他人賬戶進(jìn)行“過橋”減持,避損6194.07萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬(wàn)元罰款;沒收九潤(rùn)管業(yè)違法所得6194.07萬(wàn)元,并處以6194.07萬(wàn)元罰款;對(duì)九潤(rùn)管業(yè)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員任向東給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款。同時(shí),對(duì)任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場(chǎng)禁入措施。

在1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案中,自然人閻克偉控制使用“閻克偉”、“于某新”賬戶連續(xù)交易“易世達(dá)”股票,首次超過公司總股本5%未依法披露,之后又繼續(xù)買入。福建證監(jiān)局決定責(zé)令其改正、給予警告并合計(jì)處以35萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)的另一起是,上海有色金屬交易中心有限公司通過其公司網(wǎng)站,編造、傳播《國(guó)內(nèi)主要鎳生產(chǎn)商計(jì)劃本周五舉行專題會(huì)議》《打擊市場(chǎng)惡意做空,維護(hù)市場(chǎng)秩序》的虛假信息,被證監(jiān)會(huì)給予警告并處以40萬(wàn)元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員陸敏宏給予警告并處以8萬(wàn)元罰款。

原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)通報(bào)五宗行政處罰案海潤(rùn)光伏四高管被禁入市場(chǎng)