編者按:借殼上市近6年的海潤(rùn)光伏發(fā)展歷程充滿著戲劇性,業(yè)績(jī)承諾“爽約”、高送轉(zhuǎn)減持套現(xiàn)、被“戴帽”、領(lǐng)監(jiān)管處罰、遭投資者訴訟等都發(fā)生在這家公司身上。近日海潤(rùn)光伏四高管因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰,6年內(nèi)這家公司領(lǐng)到9次監(jiān)管部門(mén)處罰。截至2月20日收盤(pán),海潤(rùn)光伏報(bào)2.34元,微跌0.43%。
公司頻繁違規(guī) 高管再遭監(jiān)管處罰
時(shí)隔近16個(gè)月,海潤(rùn)光伏相關(guān)股東及高管再次遭到監(jiān)管機(jī)關(guān)的處罰。
2月17日,證監(jiān)會(huì)發(fā)言人鄧舸表示,楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣為海潤(rùn)光伏科技股份有限公司高級(jí)管理人員,江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司是海潤(rùn)光伏第二大股東,其實(shí)際控制人任向東亦為海潤(rùn)光伏高級(jí)管理人員。上述4人為海潤(rùn)光伏2014年度業(yè)績(jī)預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。據(jù)了解,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東不同程度的減持了海潤(rùn)光伏的股份。
鄧舸介紹,上述當(dāng)事人的行為違反了《證券法》及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》決定對(duì)楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬(wàn)元罰款;沒(méi)收九潤(rùn)管業(yè)違法所得6194.07萬(wàn)元,并處以6194.07萬(wàn)元罰款;對(duì)任向東給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款。同時(shí),對(duì)任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場(chǎng)禁入措施。
上一次監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰可回溯至2015年10月13日,當(dāng)日海潤(rùn)光伏公告稱,收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰事先告知書(shū)》,因公司及相關(guān)責(zé)任方存在誤導(dǎo)性陳述、未完整披露超比例減持、短線交易等違法行為,江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)海潤(rùn)光伏、公司原股東紫金電子、楊懷進(jìn)給予警告,并處40萬(wàn)元罰款。此外,對(duì)公司原股東九潤(rùn)管業(yè)給予警告,并處罰款75萬(wàn)元;對(duì)曹敏、任向東分別給予警告,并處3萬(wàn)元罰款。
北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師告訴記者,2015年10月22日,江蘇證監(jiān)局對(duì)海潤(rùn)光伏、九潤(rùn)管業(yè)、楊懷進(jìn)等人作出行政處罰,與證監(jiān)會(huì)此次對(duì)楊懷進(jìn)、九潤(rùn)管業(yè)等的處罰并不重復(fù)。
業(yè)內(nèi)人士表示,在“依法從嚴(yán)全面”監(jiān)管理念下,這也給市場(chǎng)中的“老鼠”敲響警鐘。高送轉(zhuǎn)與投資者而言存在較大收益不確定性,與企業(yè)而言也是一柄雙刃劍。
投資者提起訴訟 保護(hù)自己權(quán)益
隨著監(jiān)管處罰的逐項(xiàng)落地,投資者維權(quán)也在不斷的發(fā)酵。
據(jù)了解,2016年9月、10月,海潤(rùn)光伏虛假陳述系列案件作出一審判決,幾乎全部投資者都獲得勝訴判決,此后,又有一批投資者向海潤(rùn)光伏發(fā)起索賠一千余萬(wàn)元。
另外,在2016年10月上旬的訴訟進(jìn)展公告中,海潤(rùn)光伏透漏,上述646起股民索賠案件中,107起案件已和解,涉及金額合計(jì)人民幣2367萬(wàn)元,該部分已由公司股東楊懷進(jìn)承擔(dān)。
然而,九潤(rùn)管業(yè)并不服江蘇證監(jiān)局的處罰,而是向南京市中級(jí)法院起訴,要求撤銷相關(guān)處罰。據(jù)了解,此前在海潤(rùn)光伏投資者索賠案庭審進(jìn)行中,海潤(rùn)光伏方面曾以此為理由要求中止庭審,但法院并沒(méi)有同意。
多次參與庭審的臧小麗律師告訴記者,從2015年10月開(kāi)始,他們就開(kāi)始了索賠訴訟。最早的案子有一批調(diào)解了,后面起訴的案子,他們通過(guò)提出管轄權(quán)異議、起訴證監(jiān)會(huì)等各種辦法拖延,現(xiàn)在很多案子法院已經(jīng)一審判決了,他們還上訴,因此股民拿到了一審的判決書(shū),但都還沒(méi)有拿到錢(qián)。“維權(quán)之路真是漫漫啊!”臧小麗感慨道。
臧小麗律師表示,此次證監(jiān)會(huì)對(duì)楊懷進(jìn)、九潤(rùn)管業(yè)公司再次作出行政處罰,對(duì)投資者維權(quán)訴訟應(yīng)該有很大促進(jìn)。首先,證監(jiān)會(huì)的第二次處罰決定投資者將會(huì)提交給法院,作為相關(guān)責(zé)任人的違規(guī)新證據(jù)。投資者提出索賠的前提是責(zé)任人存在違法違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)的第二次處罰能夠佐證相關(guān)責(zé)任人的違規(guī)性質(zhì)的惡劣程度,也能證明與投資者受損之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。其次,證監(jiān)會(huì)再次作出處罰,也體現(xiàn)了證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度,打擊違規(guī)者其實(shí)就是要保護(hù)廣大中小投資者。
“這次的處罰主要針對(duì)內(nèi)幕交易的,跟此前的虛假陳述投資者索賠沒(méi)有太大關(guān)系的,屬于兩種獨(dú)立的投資者索賠。此次可申請(qǐng)賠償?shù)耐顿Y者是與內(nèi)幕交易反向交易是可以的。”上海市華榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師告訴記者。
臧小麗律師認(rèn)為:“證券監(jiān)管部門(mén)的態(tài)度,會(huì)促進(jìn)法院在合法范圍以內(nèi)判決支持投資者的合法訴求。”
業(yè)績(jī)多年虧損 “引”高送轉(zhuǎn)風(fēng)波
時(shí)間回溯至2015年1月23日,海潤(rùn)光伏發(fā)布公告拋出“10轉(zhuǎn)20股”的股份分配計(jì)劃,當(dāng)天股價(jià)漲停,連續(xù)震蕩幾日后于1月27日開(kāi)始連續(xù)暴跌,到1月30日的累計(jì)跌幅已接近20%。
讓市場(chǎng)措手不及的是,1月31日,海潤(rùn)光伏發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告,稱公司2014年將虧損8億元,將面臨被實(shí)施“ST”,與一周前拋出的高送轉(zhuǎn)的公告理由形成了巨大反差。
令市場(chǎng)關(guān)注的是,海潤(rùn)光伏一邊拋出高送轉(zhuǎn)方案,配合多位股東及高管進(jìn)行減持套現(xiàn)。
記者查閱海潤(rùn)光伏過(guò)往的公告發(fā)現(xiàn),彼時(shí)第一大股東紫金電子在1月7日至20日間,分四次共減持海潤(rùn)光伏1.77億股。幾乎同時(shí),九潤(rùn)管業(yè)也累計(jì)減持了7874萬(wàn)股。董事長(zhǎng)楊懷進(jìn)則在2014年12月31日減持250萬(wàn)股。根據(jù)減持均價(jià)計(jì)算,一個(gè)月的時(shí)間,前三大股東共套現(xiàn)近20億元。此外,自2014年12月開(kāi)始,周宜可、郝東玲等四位副總裁也頻繁減持手中股票。
市場(chǎng)分析人士表示,從此前的財(cái)務(wù)報(bào)表看,2014年前三季度,海潤(rùn)光伏的虧損1.49億元,對(duì)應(yīng)每股收益為-0.09元。從數(shù)據(jù)上看,海潤(rùn)光伏不具備根本“高送轉(zhuǎn)”分配方案。
據(jù)悉,海潤(rùn)光伏上市以來(lái)業(yè)績(jī)多年出現(xiàn)虧損,公開(kāi)資料顯示,2011年為了順利實(shí)現(xiàn)借殼上市,公司曾經(jīng)的大股東江蘇陽(yáng)光集團(tuán)做出了三年的高額業(yè)績(jī)承諾。僅2011年上市當(dāng)年業(yè)績(jī)盈利,隨后的2012年、2013年、2014年連續(xù)虧損,2015年實(shí)現(xiàn)扭虧,摘掉了“ST”帽子。
2017年1月26日發(fā)布的業(yè)績(jī)預(yù)告顯示,2016年海潤(rùn)光伏全年業(yè)績(jī)?cè)俅翁潛p。
原標(biāo)題:海潤(rùn)光伏業(yè)績(jī)多年虧損 高管頻繁違規(guī)遭監(jiān)管處罰