編者按:2019年7月12日海潤光伏在上海辦理退出市場登記手續(xù),當前,海潤光伏股份需要辦理普通賬戶股份確認、信用賬戶股份確認以及司法及質(zhì)押凍結(jié)股份確權(quán)事宜做出進一步的解釋說明。同時,東吳證券就海潤光伏退市在2019年7月19日發(fā)出公告。
海潤光伏科技股份有限公司(以下簡稱“海潤光伏”)于2019年7月12日起終止在上海證券交易所掛牌上市,并于2019年7月30日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(以下簡稱“中登上海”)辦理完成退出登記手續(xù)。東吳證券股份有限公司(以下簡稱“東吳證券”)于2019年7月19日發(fā)布《關(guān)于海潤光伏科技股份有限公司股份確權(quán)公告》,按照公告內(nèi)容,海潤光伏(確權(quán)代碼:400074)于2019年8月9日開始辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)。
根據(jù)目前掌握的股東資料情況,現(xiàn)就投資者辦理海潤光伏股份確權(quán)和托管手續(xù)的有關(guān)具體事宜進一步說明如下:
一、普通賬戶股份確權(quán)
海潤光伏退市時,持有托管在不具有全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證券公司的流通股股份的原無限售流通股股東可以到東吳證券或其他具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的主辦券商所屬營業(yè)部辦理股份確權(quán)和托管手續(xù),并支付股份確權(quán)手續(xù)費。
需辦理股份確權(quán)、托管的無限售流通股股東可以將股份托管至具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的主辦券商中任一家,為了避免日后發(fā)生糾紛,以上客戶辦理確權(quán)時,需提供原托管證券公司開具的股份對賬單。
主辦券商辦理確權(quán)時需確認原股份未托管在具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證券公司,如客戶原股份托管在具有全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證券公司,主辦券商依然為該客戶辦理確權(quán)業(yè)務(wù),則產(chǎn)生的相關(guān)法律后果均由具體辦理該筆股份確權(quán)業(yè)務(wù)的主辦券商承擔。
二、信用賬戶股份確權(quán)
如投資者信用證券賬戶開立在具有全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的主辦券商,則必須在原指定交易的券商辦理股份重新確權(quán)、登記和托管手續(xù),由該券商在確認該投資者已與其了結(jié)債權(quán)債務(wù)關(guān)系后,將股份確權(quán)至該投資者開立的深市A股證券賬戶中。
如投資者信用證券賬戶開立在不具有全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的主辦券商,則必須由原指定交易的券商開具了結(jié)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證明文件后,攜該文件及其他確權(quán)申請材料在東吳證券辦理重新確權(quán)、登記和托管手續(xù);東吳證券對確權(quán)申請材料審核無誤后,將股份確權(quán)至該投資者開立的深市A股證券賬戶中。
三、 司法及質(zhì)押凍結(jié)股份確權(quán)
根據(jù)中登上海2019年7月31日發(fā)布的《關(guān)于終止為海潤光伏科技股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告》“原由證券公司受理的海潤光伏科技股份有限公司司法協(xié)助凍結(jié)、質(zhì)押登記等,證券公司應(yīng)當及時將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交海潤光伏科技股份有限公司。因未及時移交相關(guān)數(shù)據(jù)而引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔。”關(guān)于其他證券公司向海潤光伏所移交資料的具體要求如下,請尚未辦理相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交的證券公司于2019年8月31日前與海潤光伏聯(lián)系并辦理移交事宜。
1、質(zhì)押所需材料
(1)場外質(zhì)押:原質(zhì)押登記申請表、質(zhì)押協(xié)議、質(zhì)押雙方有效身份證明文件、退出登記當天凍結(jié)明細查詢結(jié)果、若本次質(zhì)押數(shù)量與原質(zhì)押協(xié)議不一致(發(fā)生部分解除質(zhì)押或權(quán)益分派等原因),則需要聯(lián)系海潤光伏提供不一致原因的情況說明。
(2)場內(nèi)質(zhì)押:出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人簽署的質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議、出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人簽署的含交易明細信息的質(zhì)押式回購交易回購協(xié)議、質(zhì)押雙方有效身份證明文件、退出登記當天凍結(jié)明細查詢結(jié)果、若本次質(zhì)押數(shù)量與原質(zhì)押協(xié)議不一致(發(fā)生部分解除質(zhì)押或權(quán)益分派等原因),則需要聯(lián)系海潤光伏提供不一致原因的情況說明。
2、司法凍結(jié)所需資料
券商受理司法凍結(jié)等業(yè)務(wù)時接受的協(xié)助執(zhí)行通知書、裁定書、執(zhí)行人員工作證件、已凍結(jié)證明(如有)等材料。
東吳證券股份有限公司
2019年8 月 19 日
原標題:東吳證券股份有限公司關(guān)于海潤光伏科技股份有限公司股份確權(quán)事宜進一步說明的公告