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國(guó)能資質(zhì)〔2014〕151號(hào) 國(guó)家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項(xiàng)的通知

各派出機(jī)構(gòu)，國(guó)家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司，華能、大唐、華電、國(guó)電、中電投集團(tuán)公司，各有關(guān)電力企業(yè)：

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、加強(qiáng)大氣污染防治的總體要求，進(jìn)一步發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可證在規(guī)范電力市場(chǎng)秩序等方面的作用，現(xiàn)就電力業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、簡(jiǎn)化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)有關(guān)事項(xiàng)

（一）豁免以下發(fā)電業(yè)務(wù)的電力業(yè)務(wù)許可：

1.經(jīng)能源主管部門以備案（核準(zhǔn)）等方式明確的分布式發(fā)電項(xiàng)目；

2.單站裝機(jī)容量1MW（不含）以下的小水電站；

3.項(xiàng)目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電項(xiàng)目；

4.項(xiàng)目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的余熱余壓資源綜合利用發(fā)電項(xiàng)目；

5. 地（市）級(jí)及以下調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度的非化石燃料直接燃燒自備電站。

相關(guān)企業(yè)、單位或個(gè)人（以下稱項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)主體）經(jīng)營(yíng)上述發(fā)電業(yè)務(wù)不要求取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)主體在與電網(wǎng)企業(yè)辦理并網(wǎng)運(yùn)營(yíng)手續(xù)時(shí)，不再要求提供發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證或其他證明。

豁免許可的發(fā)電項(xiàng)目并網(wǎng)后，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)按要求向國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）報(bào)送豁免發(fā)電項(xiàng)目有關(guān)情況。

派出機(jī)構(gòu)要做好豁免項(xiàng)目信息報(bào)送與其他信息報(bào)送工作的統(tǒng)籌，避免企業(yè)重復(fù)報(bào)送，并按要求向國(guó)家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心報(bào)送豁免電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電項(xiàng)目信息。

派出機(jī)構(gòu)開展豁免實(shí)施工作時(shí)，要做好與許可工作的銜接，并對(duì)發(fā)電項(xiàng)目豁免實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定執(zhí)行的應(yīng)予以糾正，并依法作出相應(yīng)處理。

（二）簡(jiǎn)化部分發(fā)電業(yè)務(wù)的許可申請(qǐng)要求

除按本通知可以豁免許可的情況外，經(jīng)營(yíng)以下發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)，簡(jiǎn)化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)要求。

1. 總裝機(jī) 6MW（不含）以下小水電；

2. 太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電；

3. 余熱余壓資源綜合利用發(fā)電。

具體簡(jiǎn)化內(nèi)容如下：

1. 財(cái)務(wù)資料方面。成立2年以上的，不再要求提供最近2年的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況審計(jì)報(bào)告，企業(yè)可提供最近2年的財(cái)務(wù)情況說明；成立不足2年的，不再要求企業(yè)成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況審計(jì)報(bào)告，企業(yè)可提供成立以來的財(cái)務(wù)情況說明。

2. 企業(yè)安全負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，允許一人兼任其中兩項(xiàng)或多項(xiàng)職務(wù)。

二、完善輸、供電類電力業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)工作

（一）調(diào)整供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)條件

根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于取消和下放50項(xiàng)行政審批等事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2013〕27號(hào)），將供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)條件中“具有經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的供電營(yíng)業(yè)區(qū)”調(diào)整為“具有供電營(yíng)業(yè)區(qū)雙邊達(dá)成的劃分協(xié)議書或意見”。

（二）做好跨國(guó)（境）電力交易業(yè)務(wù)的備案管理

1. 跨國(guó)（境）電力交易業(yè)務(wù)屬于輸電、供電業(yè)務(wù)。電力企業(yè)從事跨國(guó)（境）電力交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案。派出機(jī)構(gòu)在電力企業(yè)取得的電力業(yè)務(wù)許可證副本上標(biāo)注其業(yè)務(wù)情況。

2. 與國(guó)（境）外方簽訂購(gòu)售電合同的電力企業(yè)負(fù)責(zé)備案申請(qǐng)工作。

3. 電力企業(yè)申請(qǐng)跨國(guó)（境）電力業(yè)務(wù)備案，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（1）從事跨國(guó)（境）電力業(yè)務(wù)的基本情況；

（2）有關(guān)部門對(duì)從事跨國(guó)（境）電力業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件；

（3）與國(guó)（境）外方簽訂的購(gòu)售電合同、調(diào)度協(xié)議；

（4）委托國(guó)內(nèi)其他企業(yè)參與跨國(guó)（境）電力業(yè)務(wù)活動(dòng)的，還應(yīng)當(dāng)提供委托事項(xiàng)和受委托企業(yè)的基本情況，以及委托合同、協(xié)議等；

（5）國(guó)家能源局及派出機(jī)構(gòu)要求的其他材料。

三、加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)許可管理，促進(jìn)電力行業(yè)大氣污染防治

（一）認(rèn)真落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃的通知》（國(guó)發(fā)〔2013〕37號(hào)）要求，派出機(jī)構(gòu)對(duì)未按規(guī)定安裝脫硫、脫硝、除塵等環(huán)保設(shè)施或環(huán)保設(shè)施達(dá)不到要求的燃煤發(fā)電企業(yè)，依法不予頒發(fā)電力業(yè)務(wù)許可證。

（二）按照國(guó)家能源局統(tǒng)一部署，進(jìn)一步有序做好小火電機(jī)組市場(chǎng)退出工作。根據(jù)各地小火電機(jī)組關(guān)停計(jì)劃和時(shí)間安排，派出機(jī)構(gòu)對(duì)到達(dá)關(guān)停時(shí)限的機(jī)組要按程序注銷其發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證，不得繼續(xù)并網(wǎng)運(yùn)行。

（三）加強(qiáng)對(duì)持證燃煤發(fā)電企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況和污染物排放情況的持續(xù)性監(jiān)管。

1. 派出機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步建立和完善與環(huán)保部門的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)已取得電力業(yè)務(wù)許可證但環(huán)保設(shè)施未正常投運(yùn)或污染物排放不達(dá)標(biāo)的發(fā)電企業(yè)，配合有關(guān)部門進(jìn)行相應(yīng)處理。

2. 對(duì)于列入脫硫、脫硝、除塵改造計(jì)劃的發(fā)電機(jī)組，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在其許可證中標(biāo)注改造期限，并督促企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)完成改造。未按期完成改造的機(jī)組，應(yīng)當(dāng)通知調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)后其在發(fā)電序位表上的排序位置。

3. 因環(huán)保問題被有關(guān)部門責(zé)令關(guān)停的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)依法撤銷其電力業(yè)務(wù)許可證，并明確不得繼續(xù)并網(wǎng)發(fā)電。

4. 有關(guān)派出機(jī)構(gòu)要重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等重點(diǎn)區(qū)域燃煤電廠環(huán)保設(shè)施改造和排放的跟蹤監(jiān)管力度，對(duì)違反許可制度的企業(yè)，嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行處理。

本通知自發(fā)布之日起施行，有效期為5年。本通知下發(fā)前有關(guān)電力業(yè)務(wù)許可證管理文件與本通知不一致的，按照本通知執(zhí)行。電力企業(yè)從事跨國(guó)（境）電力交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起60日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。