出于這一思考,一些學者開始提出,政府規(guī)制對我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩的影響,并提出投資拉動的宏觀經(jīng)濟政策、官員晉升制度、預(yù)算軟約束、土地模糊產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護體制缺陷等制度缺陷導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩的發(fā)生。上述規(guī)模經(jīng)濟、過度進入、信息不對稱和政府干預(yù)理論對于產(chǎn)能過剩發(fā)生機制的研究,總的來看,可以分為市場和政府兩個促發(fā)因素的研究。雖然從市場和政府兩個角度的理論研究為后續(xù)學者的研究奠定了堅實的基礎(chǔ),但從市場和政府兩個不同視角割裂地闡釋產(chǎn)能過剩問題具有一定的片面性,兩個領(lǐng)域的研究學者在一定程度上缺乏溝通。
對我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩發(fā)生機制的探討陷入市場與政府究竟誰是引發(fā)產(chǎn)能過剩的根源的分歧上。然而,政府與市場并非是割裂的、全然無關(guān)的。這里認為,政府干預(yù)是誘發(fā)產(chǎn)能過剩的主要原因,而市場失靈是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的直接原因,實際是政府干預(yù)導(dǎo)致市場失靈引發(fā)了我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩。因此,明晰政府干預(yù)、市場調(diào)節(jié)和產(chǎn)能過剩三者的作用關(guān)系,是揭示我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩發(fā)生機制的關(guān)鍵,也更有助于系統(tǒng)性和整合性地提出我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩的長效治理機制。
基于此,這里以我國
光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩為例,從政府規(guī)制失靈導(dǎo)致市場失靈最終引發(fā)產(chǎn)能過剩這一整合的角度,系統(tǒng)分析我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩的發(fā)生機理。研究發(fā)現(xiàn),政府在經(jīng)濟性規(guī)制上“錯位”、在社會性規(guī)制上“失位”,導(dǎo)致了行業(yè)發(fā)展不穩(wěn)定、分配不公、信息不對稱、外部性等市場失靈現(xiàn)象,最終引發(fā)了行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題。因此,明確政府干預(yù)與市場調(diào)節(jié)的邊界,政府需要在社會性規(guī)制上“補位”、在經(jīng)濟性規(guī)制上適度“退位”,將供求關(guān)系交由市場自我調(diào)節(jié)。
一、案例研究
這里以我國光伏產(chǎn)業(yè)為例,以GOrt&amP;KlEpper提出的生命周期理論為基礎(chǔ),梳理和呈現(xiàn)我國光伏產(chǎn)業(yè)在形成期、發(fā)展期、成熟期、衰退期和未來的新平衡期五個階段中,政府干預(yù)造成市場失靈,并最終導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)鏈全面過剩的發(fā)展歷程。
(一)研究設(shè)計
以我國光伏產(chǎn)業(yè)為案例,采用縱向單案例研究方法,對政府干預(yù)下的我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題進行研究。根據(jù)Yin的研究,對于多個不同時點上的案例研究,即縱向案例研究,適合采用單案例研究設(shè)計。因此,這里擬選擇單個案例對我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題進行研究。對于目標案例的選擇,這里根據(jù)Pettigrew指出的“過程是可透徹觀察到的”是變革研究中案例選擇的首要原則,選取了我國光伏產(chǎn)業(yè)作為案例。雖然,現(xiàn)階段,我國鋼鐵、水泥、煤化工、平板玻璃、電解鋁和船舶等多個行業(yè)都存在較嚴重的產(chǎn)能過剩問題,然而鋼鐵等傳統(tǒng)制造行業(yè)在新中國成立初就已經(jīng)出現(xiàn),且產(chǎn)能過剩已經(jīng)持續(xù)較長時間。
由于早期信息的保存和傳播機制與當今信息時代相比有一定差距,獲得相對完整和全面的傳統(tǒng)制造業(yè)的整個發(fā)展生命周期的資料具有一定難度。我國真正的光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展始于20世紀末,發(fā)展歷程距今只有十多年時間,資料相對完備,整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程是可透徹觀察到的,選擇這一行業(yè)作為案例是較為恰當?shù)?。在資料搜集方面,這里注重資料的多樣性,從實地考察、新聞報道、文獻檢索等多種渠道獲得資料,以形成Yin所要求的“三角證據(jù)”,提高研究的效度。2010年以來,課題組多次到國家發(fā)改委、科委、工信部等相關(guān)政府部門和行業(yè)協(xié)會及江西賽維、陽光能源等光伏企業(yè)和地方光伏產(chǎn)業(yè)主管部門進行調(diào)研,與政府、協(xié)會、企業(yè)的相關(guān)人員進行長時間座談,以獲得一手資料,修正二手資料的偏誤。
(二)案例描述
我國光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品供過于求、產(chǎn)能利用率低、行業(yè)性虧損等產(chǎn)能過剩這些表象的背后原因是什么?在充分競爭市場上,產(chǎn)能過剩問題通常是由市場失靈引起的。而在我國的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體制下,除市場因素,政府不當干預(yù)的影響較為嚴重。這里基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論,對政府干預(yù)引發(fā)我國光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的過程進行系統(tǒng)描述?;贕ort&Klepper于1982年提出的產(chǎn)品生命周期理論,產(chǎn)業(yè)生命周期可以分為形成期、發(fā)展期、成熟期、衰退期和新平衡期五個階段。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)生命周期理論認為,產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是由市場和產(chǎn)品發(fā)展決定的,而我國的產(chǎn)業(yè)是在市場和政府雙重引導(dǎo)下發(fā)展的。我國的光伏產(chǎn)業(yè)正是在這種機制下,由于政府的推動而過快發(fā)展,過早進入成熟期,甚至衰退期(見圖一)。